§ 2. Право апелляционного обжалования.Апелляционное производство

В гражданском процессе право апелляционного обжалования или подачи прокурором апелляционного представления реализуется относительно решений и определений мирового судьи, не вступивших в законную силу. Апелляция осуществляется вышестоящим судом (районным) и является самостоятельной стадией гражданского процесса только в том случае, когда судом первой инстанции - в соответствии с правилами подсудности - выступает мировой судья.

Сущность апелляции. Традиционно в русском гражданском процессе цель апелляции определялась как перерешение дела, т.е. вторичное рассмотрение и разрешение дела по существу (в целом или в части). К такому же выводу приходят и современные исследователи*(532). Однако при этом апелляция остается способом проверки судебного постановления, что дает основания утверждать: в апелляционном порядке проверяется правильность судебного постановления, его законность и обоснованность*(533). На наш взгляд, принципиальных противоречий в таких подходах нет. Апелляция в современном российском гражданском процессе - способ проверки правильности не вступившего в законную силу постановления мирового судьи. Однако этот способ реализуется особыми методами - посредством рассмотрения и разрешения дела, бывшего предметом разбирательства в суде первой инстанции, заново. Задачи апелляционного суда не сводятся к судебному контролю, но реализация контрольной функции есть основание для перерешения дела по существу. Разрешить дело заново по существу суд апелляционный инстанции вправе и обязан только в том случае, если будет установлена неправильность в рассмотрении и разрешении дела судом первой инстанции, повлекшая вынесение незаконного и (или) необоснованного постановления мировым судьей. Основаниями к отмене или изменению судебного решения в апелляционном порядке являются именно его незаконность и (или) необоснованность (ч. 1 ст. 330 ГПК). Установив, в чем заключается неправильность, апелляционный суд обязан ее устранить сам, отменив решение мирового судьи, рассмотрев дело заново и разрешив его по существу с вынесением решения, которое заменяет решение мирового судьи (ч. 1 ст. 329 ГПК). Это предопределяет и специфику предмета апелляционного производства: им выступает не судебное постановление, а неправильно разрешенное спорное материальное правоотношение (не следует путать с предметом апелляционного обжалования, которым является судебное постановление).

Апелляционное производство по обжалованию решений и определений мировых судей регулируется гл. 39 ГПК. Особенность данного вида проверки наиболее ярко проявляется в ее целях, предмете, процессуальном порядке осуществления, полномочиях суда.

Апелляция осуществляется посредством рассмотрения гражданского дела заново по общим правилам производства в суде первой инстанции (ч. 2 ст. 327 ГПК). К числу существенных признаков института апелляции, регулируемого ГПК, можно отнести следующие:

а) объект апелляции - не вступившие в законную силу постановления мировых судей;

б) предмет апелляционного производства - неправильно разрешенное судом первой инстанции, но то же самое по существу спорное материальное правоотношение;

в) возбуждается апелляционное производство только по инициативе лиц, участвовавших в деле в суде первой инстанции, - подачей апелляционной жалобы или представления прокурора;

г) основанием апелляционной жалобы (или представления) является неправильное рассмотрение и разрешение дела судом первой инстанции;

д) для апелляционного производства характерно проявление в полной мере всех принципов гражданского процесса - в том же объеме, как и при рассмотрении дела в суде первой инстанции;

е) суд апелляционной инстанции решает как вопросы факта (включая исследование новых доказательств и установление новых обстоятельств), так и вопросы права;

ж) суд апелляционной инстанции, установив неправильное разрешение дела судом первой инстанции, не вправе передать дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, но обязан разрешить дело по существу.

Таким образом, в гражданском процессе России в основных своих чертах воспринята идея полной апелляции.

Исторически сложилось два вида апелляции - полная (Франция, Италия) и неполная (Австрия, Германия). Неполная апелляция не предполагает - по общему правилу - представления заинтересованными лицами новых доказательств в апелляционный суд, а апелляционный суд, соответственно, не устанавливает новых обстоятельств. Перерешение дела осуществляется на основании того доказательственного и фактического материала, которым располагал суд первой инстанции. Ссылка на новые доказательства и обстоятельства допускается в исключительных случаях, при невозможности их представления в суде первой инстанции. Напротив, полная апелляция допускает - как общее правило - представление новых доказательств заинтересованными лицами и установление новых обстоятельств судом апелляционной инстанции*(534).

Право апелляционного обжалования и его реализация. Право апелляционного обжалования принадлежит лицам, участвующим в деле. Прокурор вправе принести на решение мирового судьи апелляционное представление только в том случае, если он участвовал в деле в суде первой инстанции (ст. 320 ГПК).

Объектом апелляционного обжалования являются решения мирового судьи. На определение мирового судьи может быть подана частная жалоба (а прокурором принесено представление) в районный суд отдельно от решения суда в случае, если (1) это предусмотрено ГПК, (2) определение мирового судьи исключает возможность дальнейшего движения дела (ч. 1 ст. 331 ГПК). На остальные определения мирового судьи частные жалобы и представления прокурора не подаются, но возражения относительно них могут быть включены в апелляционную жалобу, представление.

Апелляционная жалоба подается в соответствующий районный суд через мирового судью. Закон устанавливает срок подачи апелляционной жалобы, представления: 10 дней со дня принятия мировым судьей решения в окончательной форме (ст. 321 ГПК). Если судом первой инстанции составление мотивированного решения было отложено (на срок не более чем пять дней со дня окончания разбирательства дела - ст. 199 ГПК), течение данного срока начнется со дня, следующего за вынесением решения в окончательной форме. Если суд, принявший решение, вынес дополнительное решение, оно может быть обжаловано отдельно (ч. 2 ст. 201 ГПК). По своей сущности дополнительное решение - способ исправления недостатков судебного решения судом, его принявшим.

Дополнительное решение - "принадлежность" решения суда, конкретизирующая его. День его вынесения следует считать днем вынесения решения суда в окончательной форме, что важно для исчисления срока подачи апелляционной жалобы, если обжалуется решение в целом.

Основаниями к подаче апелляционной жалобы (принесения представления прокурором) может служить незаконность и (или) необоснованность решения мирового судьи. Соответственно, в апелляционной жалобе (представлении), помимо обязательных реквизитов (наименования районного суда, которому адресуется жалоба; наименование лица, подающего жалобу или представление и его место жительства или нахождения), должны содержаться: указание на обжалуемое решение, доводы и просьба заинтересованного лица (ч. 1 ст. 322 ГПК). Из жалобы должно быть ясно, какое решение мирового судьи и по каким основаниям обжалуется, в чем заключается интерес лица, подавшего жалобу. Заявитель может просить:

1) изменить решение мирового судьи или отменить его (полностью или в части) и принять новое решение;

2) отменить решение мирового судьи полностью или в части и прекратить судебное производство либо оставить заявление без рассмотрения.

В первом случае в качестве оснований жалобы (представления) должны быть приведены обстоятельства, свидетельствующие о незаконности и (или) необоснованности решения мирового судьи - в соответствии с основаниями, установленными ст. 362-364 ГПК. Во втором случае необходимо привести доказательства наличия обстоятельств, с которыми ГПК связывает прекращение производства по делу (ст. 220) или оставление заявления без рассмотрения (ст. 222).

Ни при каких обстоятельствах в апелляционной жалобе не могут быть сформулированы требования, не заявленные мировому судье (ч. 2 ст. 322 ГПК).

Апелляционная жалоба по содержанию и форме должна отвечать требованиям, установленным ст. 322 ГПК. Ее подача оплачивается государственной пошлиной: 50% от размера госпошлины, подлежащей уплате при подаче искового заявления неимущественного характера (пп. 9 п. 1 ст. 333.19 НК). Для физических лиц эта сумма составит 50 руб., для организаций - 1000 руб. Апелляционная жалоба и приложенные к ней документы представляются с копиями по числу лиц, участвующих в деле. Если эти требования не соблюдены, апелляционная жалоба (представление прокурора) оставляется мировым судьей без движения, а лицу, подавшему жалобу (представление), назначается срок для исправления недостатков. Если в данный срок недочеты будут устранены, жалоба (представление) считается поданной в день первоначального поступления в суд (ст. 323 ГПК). В противном случае жалоба (представление) со всеми приложенными документами возвращается заинтересованному лицу (п. 1 ч. 1 ст. 324 ГПК). Оставление без движения и возвращение жалобы (представления) не препятствует повторному обращению в суд - в пределах установленного законом срока.

Основаниями для возвращения апелляционной жалобы (представления) также являются:

истечение срока обжалования, если в жалобе (представлении) не содержится просьба о восстановлении срока или в его восстановлении отказано (п. 2 ч. 1 ст. 324 ГПК);

просьба лица, подавшего жалобу, о ее возращении или отзыв представления прокурором - до направления дела в районный суд (ч. 2 ст. 324 ГПК).

О возвращении апелляционной жалобы (представления) мировой судья выносит определение, которое может быть обжаловано в районный суд заинтересованным лицом, подавшим жалобу (принесшим представление), - ч. 3 ст. 324 ГПК.

Просьбу заинтересованного лица о возвращении жалобы (до ее направления в районный суд) не следует путать с отказом от апелляционной жалобы, который возможен в стадии рассмотрения жалобы районным судом. В принципе возвращение жалобы не препятствует повторной реализации права на обжалование тем же заинтересованным лицом, но с учетом правил о сроках подачи апелляционной жалобы и основаниях его восстановления в случае пропуска. Отказ же от апелляционной жалобы есть реализация распорядительного права заинтересованным лицом: происходит в силу действия принципа диспозитивности распоряжение процессуальным средством защиты, непосредственно связанным с распоряжением объектом процесса. В силу этого отказ от апелляционной жалобы, если он принят судом, есть основание для прекращения апелляционного производства.

Если апелляционная жалоба (представление) была подана в соответствии с законом, мировой судья после ее получения направляет участвующим в деле лицам копии жалобы (представления) и приложенных к ней документов.

Участвующие в деле лица вправе представить мировому судье возражения в письменной форме относительно апелляционной жалобы (представления) с приложением документов, подтверждающих эти возражения. Возражения и документы подаются с копиями по числу лиц, участвующих в деле. Участвующие в деле лица вправе ознакомиться с материалами дела, с поступившими жалобой (представлением) и возражениями. Все эти права реализуются до направления жалобы (представления) в районный суд.

Рассмотрение дела в апелляционном суде. По истечении 10-дневного срока обжалования мировой судья направляет дело с апелляционной жалобой (представлением) и поступившими возражениями в районный суд (ст. 325 ГПК). Судья районного суда выносит определение о принятии жалобы (представления) к апелляционному производству. Если обнаружится, что мировой судья при наличии оснований к возвращению апелляционной жалобы (представления) не сделал этого, судье районного суда надлежит вернуть жалобу (представление) мировому судье для принятия указанных законом (ст. 323, 324 ГПК) мер. Районный суд не наделен юридическими полномочиями по возращению жалобы заинтересованному лицу. В связи с этим отметим неполную урегулированность судебной деятельности, связанной с возбуждением апелляционного производства и подготовкой дела к рассмотрению, что противоречит принципам гражданской процессуальной формы, снижает гарантии судебной защиты.

Подготовка дела к судебному разбирательству осуществляется районным судом по правилам гл. 14 ГПК - с учетом особенностей, предусмотренных гл. 39 ГПК. Так, некоторые действия (по направлению участвующим в деле лицам копий апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, представлению заинтересованными лицами письменных возражений - ст. 325 ГПК) совершаются за пределами стадии подготовки в суде апелляционной инстанции, в рамках процессуальных отношений с мировым судьей. Это вызвано стремлением обеспечить своевременную правовую информированность заинтересованных лиц. В стадии подготовки рассматриваются и разрешаются поступившие ходатайства заинтересованных лиц (например, об истребовании доказательств, об осмотре письменных или вещественных доказательств, о назначении экспертизы, об отложении судебного заседания в связи с определенными обстоятельствами и т.д., - в соответствии со ст. 150 ГПК). Признав дело подготовленным, судья выносит определение о назначении его к разбирательству в судебном заседании, извещает заинтересованных лиц о времени и месте судебного заседания.

Рассмотрение апелляционной жалобы (представления) и возражений против нее осуществляется судьей единолично в общий срок, установленный законом для рассмотрения дела в суде первой инстанции, - до истечения двух месяцев со дня поступления заявления в суд (ч. 1 ст. 154 ГПК).

Разбирательство происходит в судебном заседании по правилам гл. 15 ГПК. Так же, как и в суде первой инстанции, судебное заседание включает три составные части: (1) подготовительную; (2) рассмотрение дела по существу; (3) судебные прения.

Лица, подавшие апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее в письменной форме, а прокурор вправе отозвать представление - до принятия решения или определения районным судом (ст. 326 ГПК). Отказ от апелляционной жалобы - распорядительное действие заинтересованного лица, которое реализуется по правилам и в порядке, установленным ГПК для осуществления распорядительных прав сторон (в частности, для отказа от иска). Суд не принимает отказа от апелляционной жалобы, если это противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц. Отзыв представления прокурором не лишает заинтересованных лиц права подать апелляционную жалобу, если суд признает уважительными причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы (при условии заявления ходатайства заинтересованным лицом о восстановлении этого срока).

В случае принятия отказа от жалобы или отзыва представления судья выносит определение о прекращении апелляционного производства, если решение или определение не было обжаловано другими лицами (ст. 326 ГПК).

Апелляционное производство осуществляется по правилам производства суда в первой инстанции (ч. 2 ст. 327 ГПК). При этом суд вправе устанавливать новые факты и исследовать новые доказательства (ч. 3 ст. 327 ГПК). Каких-либо критериев объема и пределов апелляционной проверки законом не установлено. Из нормы ч. 2 ст. 322 ГПК очевидно одно ограничение объективного характера: в апелляционном производстве не могут быть заявлены новые требования, не заявленные в суде первой инстанции. Поэтому и новые юридические факты, устанавливаемые апелляционным судом, должны быть объективно связаны с тем требованием, которое было предметом рассмотрения мирового судьи. Не относимые к предмету судебного разбирательства обстоятельства не подлежат установлению, а доказательства, приводимые в их обоснование, должны быть отвергнуты как не относимые к делу.

В литературе высказаны два подхода к решению вопроса о пределах проверки в суде апелляционной инстанции:

1) законность и обоснованность решения мирового судьи проверяются в полном объеме, поскольку гл. 39 ГПК пределы проверки не установлены*(535);

2) вопрос о пределах проверки в суде апелляционной инстанции следует решать так же, как и в кассационном производстве: исходя из принципа диспозитивности и с учетом интересов законности*(536).

Методологически второй вариант более привлекателен. Но и в нем четких законодательных критериев не обнаруживается. Напомним: согласно ст. 347 ГПК суд кассационной инстанции проверяет законность и обоснованность решения суда первой инстанции по общему правилу в пределах кассационной жалобы (представления) и возражений относительно нее. Однако в интересах законности суд кассационной инстанции вправе проверить решение суда первой инстанции в полном объеме. Понятие "интересы законности" в ГПК не раскрывается. Практика ВС РФ такова, что для обеспечения правильного применения норм материального права суд обязан в кассационной и надзорной инстанциях рассматривать дело независимо от доводов жалобы. Если не обжалованная часть решения основана на неправильном применении норм материального права, суд кассационной инстанции обязан выйти за пределы доводов жалобы*(537). Практически это означает, что суд всегда выходит за пределы кассационной жалобы, так как для того, чтобы проверить, соответствует или нет решение суда в необжалованной части закону, нужно выйти за пределы доводов жалобы. Общее правило, изложенное в ч. 1 ст. 347 ГПК, во многом обесценивается.

На наш взгляд, в обозначенной проблеме можно выделить два аспекта:

а) пределы судебного контроля как основания для перерешения дела судом апелляционной инстанции;

б) пределы полномочий суда при вторичном рассмотрении дела после отмены решения мирового судьи.

Вопрос может возникать только относительно пределов контроля. По существу это вопрос о концепции оснований для отмены или изменения решения суда (ст. 362-364 ГПК) в их соотношении с задачами суда. При разработке проекта ГПК он решался применительно к проверочной деятельности суда кассационной инстанции, предметом которой является судебное постановление (но не гражданское дело, рассмотренное судом первой инстанции, как в апелляции). Соответственно, логично обратиться к ст. 347 ГПК, формулирующей пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции (несмотря на явное фактическое преобладание публичного начала ч. 2 данной статьи над частноправовым началом диспозитивности, изложенным в ч. 1). Применительно к апелляционной инстанции не представляется возможным четко определить объем проверки - пока не будут решены общие проблемы соотношения апелляции и кассации. В настоящее время, несмотря на концептуально различающиеся взгляды, апелляционные суды de facto исходят из публично-правового начала, осуществляя проверку в полном объеме.

Что касается полномочий апелляционного суда при рассмотрении дела, здесь не может быть иных критериев и пределов, кроме одного: неизменности материально-правовых требований (ч. 2 ст. 322 ГПК). В этих пределах апелляционным судом устанавливаются любые относимые к делу обстоятельства при помощи любых новых - относимых и допустимых - доказательств, представленных заинтересованными лицами.

Изменение решения мирового судьи или его отмена возможны только по основаниям, предусмотренным ст. 362-364 ГПК (основания для отмены или изменения решения суда в кассационном порядке), т.е. ввиду незаконности и (или) необоснованности решения мирового судьи (ч. 1 ст. 330 ГПК). После отмены решения мирового судьи районный суд не вправе направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, а должен вынести новое решение - в форме апелляционного решения, которое заменяет полностью или в части решение мирового судьи (ч. 1 ст. 329 ГПК).

Суд апелляционной инстанции отменяет решение мирового судьи полностью или в части и прекращает судебное производство либо оставляет заявление без рассмотрения, если выяснятся обстоятельства, с которыми закон связывает соответствующие последствия (основания для прекращения производства по делу - ст. 220 ГПК или для оставления заявления без рассмотрения - ст. 222 ГПК). В этом случае суд выносит определение.

Если суд апелляционной инстанции оставляет решение мирового судьи без изменения, а жалобу (представление) без удовлетворения, он обязан указать в определении мотивы, по которым доводы жалобы (представления) признаны неправильными и не являющимися основаниями для отмены решения мирового судьи (ст. 330 ГПК).

Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия (ч. 2 ст. 329 ГПК). В последующем оно может быть обжаловано только в надзорном порядке.

ГПК предусматривает также возможность подачи частной жалобы в суд второй инстанции - в течение 10 дней со дня вынесения определения, подлежащего обжалованию, мировым судьей (ст. 331-333). Подача и рассмотрение частной жалобы, представления прокурора происходит по тем же правилам, которые предусмотрены для рассмотрения апелляционной жалобы (представления). По итогам рассмотрения частной жалобы (представления) апелляционный суд вправе оставить определение мирового судьи без изменения, а жалобу (представление) без удовлетворения, отменить определение мирового судьи полностью или в части и разрешить вопрос по существу (ст. 334 ГПК). Определение суда апелляционной инстанции, вынесенное по частной жалобе (представлению), вступает в законную силу со дня его вынесения (ст. 335 ГПК).

В современной доктрине и судебной практике не сложилось единого мнения по вопросу об обжаловании определений суда апелляционной инстанции, выносимых в связи со вторичным рассмотрением дела. Поскольку такое рассмотрение происходит по правилам производства в суде первой инстанции, соответственно, в процессе возможно решение вопросов, связанных с обеспечением иска или доказательств, процессуальным правопреемством, приостановлением производства по делу, применением апелляционным судом мер гражданской процессуальной ответственности и др. Какой-либо специальной регламентации на этот счет ГПК не содержит. По общему правилу определения суда первой инстанции могут быть обжалованы, если это прямо предусмотрено ГПК или же если они преграждают путь дальнейшему движению процесса (ч. 1 ст. 331, ч. 1 ст. 371 ГПК). На апелляционные решения и определения районных судов может быть подана надзорная жалоба или представление прокурора (п. 1 ч. 2 ст. 377 ГПК). Поскольку кассационное обжалование апелляционных постановлений по ГПК не допускается, а постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия (ч. 2 ст. 329 ГПК), на этом основании ВС РФ полагает, что такие определения апелляционного суда могут быть пересмотрены только в надзорном (но не кассационном) порядке*(538). С формально-юридической стороны иное решение предложить затруднительно. Однако по существу вряд ли его можно признать удовлетворительным в полной мере.

Ссылка ВС РФ на ч. 2 ст. 329 ГПК не является корректным юридическим аргументом. Определения, выносимые в связи с рассмотрением дела, самостоятельным свойством законной силы - отдельно от судебного решения - не обладают, а ч. 2 ст. 329 ГПК не может толковаться в отрыве от предмета регулирования ст. 329 в целом (в ней идет речь о постановлениях апелляционного суда, которыми оканчивается рассмотрение дела). Заслуживают внимания и другие доводы, ставящие под сомнение правильность позиции ВС РФ по данному вопросу*(539). Наиболее существенным представляется тот, что невозможность своевременного обжалования определений апелляционного суда, связанных с рассмотрением дела, может повлечь невосполнимые утраты для восстановления прав, а это противоречит целям правосудия. Необходимо законодательное решение данного вопроса. Вместе с тем следует отдавать отчет в том, что оно невозможно без решения принципиальных вопросов соотношения апелляции и кассации в российском гражданском судопроизводстве.