§ 5. Признание и исполнение решений иностранных судови иностранных третейских судов (арбитражей)

В силу суверенитета одно государство не подлежит юрисдикции другого государства, а юрисдикция государства ограничена пределами данного государства. Соответственно, по общему правилу решение суда имеет законную силу лишь на территории того государства, судом которого оно постановлено. Распространение юрисдикции одного государства на территорию другого государства возможно только в случае, прямо оговоренном международным договором. Часть 1 ст. 409 ГПК закрепляет, что решения иностранных судов, в том числе решения об утверждении мировых соглашений, признаются и исполняются в Российской Федерации, если это предусмотрено международным договором РФ. Такими договорами являются двусторонние и многосторонние договоры о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам, а также международные соглашения и конвенции о взаимном признании и исполнении судебных решений.

Данные положения исходят из воспринятой отечественным законодательством публично-правовой концепции, основанной на категории суверенитета. Вместе с тем в современном меняющемся мире находит признание частноправовой подход к проблеме признания и исполнения иностранных решений. Это означает, что право на признание иностранного судебного акта может рассматриваться как субъективное право гражданина, реализация которого не зависит от наличия международного договора или принципа взаимности*(456). Пока такие суждения не общепризнанны и остаются в сфере предложений de lege ferenda как пожелания на будущее.

Порядок признания и исполнения (а точнее - приведения в исполнение) решений иностранных судов и иностранных третейских судов в Российской Федерации регулируется гл. 45 ГПК*(457).

По существу, гл. 45 ГПК установлены две различающиеся по своему предмету группы судебных процедур: о признании решений иностранных судов (иностранной государственной юрисдикции) и о признании решений иностранных третейских судов (арбитражей, т.е. негосударственной юрисдикции). В действующем процессуальном законе их объединяет регламент, основанный на одной концепции: суверенитета, что соответствует международно-правовым актам, например, Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 1958 г.)*(458). De iure обе группы процедур объединены в один вид производства; de facto речь идет о двух различных видах производств. Предмет первого - признание свойств законной силы за актом иностранной юрисдикции; предмет второго - право на судебную защиту (в этом смысле он одинаков с предметом производств, урегулированных разд. VI ГПК "Производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов")*(459). Концепция суверенитета оправдана только в отношении признания актов иностранной государственной юрисдикции. Признание решений иностранных третейских судов должно строиться на иных - частноправовых - началах, что соответствует природе данной формы защиты.

Подчеркнем: предлагаемый подход не может быть реализован исключительно национальными средствами - он требует изменения концепции международно-правовых актов в данном вопросе*(460).

Под решениями иностранного суда понимаются решения по гражданским делам, за исключением дел по экономическим спорам и других дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, приговоры по делам в части возмещения ущерба, причиненного преступлением (ч. 2 ст. 409 ГПК).

Главой 45 ГПК регламентируются три различных вида судебных процедур:

1) процедура, связанная с признанием решения иностранного суда;

2) процедура, связанная с приведением в исполнение решения иностранного суда;

3) процедуры, связанные с признанием или приведением в исполнение решений иностранных третейских судов (арбитражей).

Прежде всего, следует различать простое признание и признание как элемент производства по приведению иностранного решения в исполнение. Простое признание - по общему правилу - не требует судебного производства (ч. 1 ст. 413 ГПК). К таковым относятся решения о признании, которые не нуждаются в принудительном исполнении. В ст. 415 ГПК называются три категории дел, решения иностранных судов по которым не требуют дальнейшего производства в силу своего содержания:

1) относительно статуса гражданина государства, суд которого принял решение;

2) о расторжении или признании недействительным брака между российским гражданином и иностранным гражданином, если в момент рассмотрения дела хотя бы один из супругов проживал вне пределов Российской Федерации;

3) о расторжении или признании недействительным брака между российскими гражданами, если оба супруга в момент рассмотрения дела проживали вне пределов Российской Федерации.

Данный перечень не носит исчерпывающего характера (абз. 4 ст. 415 ГПК). Любые решения о признании иностранного суда, не требующие принудительного исполнения, допускают простое - без судебного производства - признание. Это означает, что данные решения влекут на территории Российской Федерации такие же последствия, как если бы решение было вынесено судом Российской Федерации*(461) (например, решение иностранного суда может служить основанием для внесения органом записи актов гражданского состояния соответствующей записи в книгу актов гражданского состояния; решение может являться основанием для выдачи соответствующего документа, подтверждающего юридический факт, установленный в решении иностранного суда и т.п.).

Судебное производство по поводу признания решения иностранного суда возникает, если со стороны заинтересованного лица поступят возражения против признания (ч. 1 ст. 413 ГПК). Возражение против признания решения иностранного суда подается по месту жительства или нахождения заинтересованного лица в суд субъекта РФ (родовая подсудность) в течение месяца после того, как заинтересованному лицу стало известно о поступлении решения иностранного суда (ч. 2 ст. 413 ГПК).

ГПК регламентируется процедура рассмотрения такого возражения - в открытом судебном заседании, с извещением заинтересованного лица, неявка без уважительных причин которого не препятствует, однако, рассмотрению его возражений. По итогам рассмотрения суд выносит определение о признании решения иностранного суда либо об отказе в признании. Копии определения в трехдневный срок с момента вынесения направляются как лицу, по заявлению которого было принято решение, его представителю, так и лицу, заявившему возражения относительно признания данного решения. Такое определение может быть обжаловано по общим правилам ГПК (ч. 3, 4, 5 ст. 413 ГПК).

Основания к отказу в признании решения иностранного суда совпадают с основаниями к отказу в исполнении решения иностранного суда (ст. 414 ГПК) и будут рассмотрены далее.

Приведение в исполнение решения иностранного суда всегда требует судебного производства, которое возбуждается по ходатайству взыскателя о принудительном исполнении решения. ГПК и в данном случае устанавливает родовую подсудность - суду субъекта РФ по месту жительства или нахождения должника, либо по месту нахождения его имущества (если должник не имеет места жительства или места нахождения в Российской Федерации, либо место нахождения его неизвестно) - ст. 410 ГПК.

ГПК устанавливает требования, предъявляемые к содержанию ходатайства о принудительном исполнении решения иностранного суда, а также перечень необходимых документов, прилагаемых к ходатайству (ч. 1, 2 ст. 411 ГПК). Аналогичные требования содержатся в международных договорах РФ, предусматривающих взаимное признание и исполнение судебных решений. Если в соответствующем международном договоре установлены иные правила, применяются правила международного договора.

Ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда должно содержать:

1) наименование взыскателя (либо его представителя) с указанием места жительства (или места нахождения - для организации);

2) наименование должника и указание его места жительства (или места нахождения - для организации);

3) просьбу взыскателя о разрешении принудительного исполнения решения или об указании, с какого момента требуется его исполнение.

Кроме этого, в ходатайстве могут быть указаны иные необходимые сведения (номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и пр.).

В обязательном порядке к ходатайству прилагаются документы, предусмотренные международным договором РФ, а если это не предусмотрено, прилагаются следующие документы - в соответствии с ч. 2 ст. 411 ГПК:

1) заверенная иностранным судом копия решения иностранного суда;

2) официальный документ, подтверждающий вступление решения в законную силу (если это не вытекает из текста решения);

3) официальный документ об исполнении решения, если оно ранее исполнялось на территории соответствующего иностранного государства (например, в случае взыскания периодических платежей);

4) документ, подтверждающий, что сторона, против которой принято решение и которая не принимала участие в процессе, была своевременно и в надлежащем порядке извещена о времени и месте рассмотрения дела;

5) заверенный перевод указанных в п. 1-3 документов на русский язык.

Требования, закрепленные ст. 411 ГПК, выработаны практикой международных соглашений и обычно в них отражены (см., например, ст. 21 Конвенции между СССР и Итальянской Республикой о правовой помощи по гражданским делам).

Если данные требования о содержании ходатайства заявителем не выполнены, а также если к ходатайству не приложен какой-либо из указанных документов, судья оставляет ходатайство без движения - по правилам ст. 136 ГПК.

Обратим внимание, что по общему правилу ходатайство о принудительном исполнении решения иностранного суда принимается, если в нем испрашивается разрешение на исполнение решения, вынесенного после вступления в силу соответствующего международного договора РФ о взаимном признании и исполнении иностранных судебных решений (исключение составляют решения о возмещении вреда, причиненного преступлением).

Если решение иностранного суда вынесено ранее вступления в силу соответствующего международного договора, в принятии ходатайства к рассмотрению должно быть отказано по п. 1 ст. 134 ГПК; если данное обстоятельство обнаруживается при рассмотрении ходатайства, производство по делу прекращается по абз. 1 ст. 220 ГПК.

Ходатайство, поданное в соответствии с установленными правилами, рассматривается судом в открытом судебном заседании с извещением должника о месте и времени рассмотрения. Неявка без уважительной причины извещенного должника не препятствует рассмотрению ходатайства. Однако при обращении должника с просьбой о переносе судебного заседания суд в случае признания оснований просьбы уважительными переносит время рассмотрения и извещает об этом должника (ч. 3 ст. 411 ГПК).

В судебном заседании суд выслушивает объяснения должника, рассматривает представленные доказательства и по итогам судебного разбирательства выносит определение о разрешении принудительного исполнения иностранного решения либо об отказе в этом. Если у суда при решении вопроса о принудительном исполнении возникнут какие-либо сомнения, он вправе запросить у заявителя объяснение, а при необходимости - также затребовать разъяснение иностранного суда, принявшего решение (ч. 6 ст. 411 ГПК).

Следует подчеркнуть, что в производстве по признанию и приведению в исполнение иностранного судебного решения не допускается его пересмотр по существу: российский суд не вправе проверять правильность установления иностранным судом фактических обстоятельств, правильность квалификации доказательств, обстоятельств и правоотношений. Его задача - определить, допустимо ли признание и исполнение решения иностранного суда с точки зрения принципов российского права и тех критериев, которые прямо закреплены законом или международным договором.

Основания к отказу в принудительном исполнении иностранного решения сформулированы в ч. 1 ст. 412 ГПК. Суд отказывает в принудительном исполнении, если:

1) решение по праву страны, на территории которой оно принято, не вступило в законную силу или не подлежит исполнению;

2) сторона, против которой принято решение, была лишена возможности принять участие в процессе вследствие того, что ей не было своевременно и надлежащим образом вручено извещение о времени и месте рассмотрения дела (нарушены принципы состязательности и равноправия сторон);

3) рассмотрение дела относится к исключительной подсудности российского суда;

4) имеется вступившее в законную силу решение российского суда по тождественному делу, или в производстве российского суда имеется тождественное дело, возбужденное до возбуждения дела в иностранном суде;

5) исполнение решения может нанести ущерб суверенитету Российской Федерации или угрожает безопасности Российской Федерации либо противоречит публичному порядку Российской Федерации;

6) истек срок предъявления решения к принудительному исполнению (общий срок исполнения решения - три года), и этот срок не восстановлен российским судом по ходатайству взыскателя.

При отсутствии оснований к отказу суд выносит определение о принудительном исполнении решения иностранного суда, которое вместе с решением иностранного суда является основанием для выдачи исполнительного листа - по правилам ст. 428 ГПК.

При наличии основания к отказу в принудительном исполнении решения иностранного суда суд выносит определение об этом, копии которого направляются взыскателю и должнику в течение трех дней со дня вынесения определения суда. Данное определение может быть обжаловано в вышестоящий суд по общим правилам ГПК (ч. 2 ст. 412).

Свою специфику имеет признание и исполнение решений иностранных третейских судов (арбитражей). Соответствующие правила установлены ст. 416-417 ГПК.

Вопросы признания и приведения в исполнение арбитражных решений регламентируются также разд. VIII Закона РФ от 7 июля 1993 г. N 5338-1 "О международном коммерческом арбитраже". Оспаривание решений третейских судов и выдача исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов предусматривается ФЗ от 21 июня 2002 г. N 102-ФЗ "О третейских судах в Российской Федерации". Указанные процессуальные регламенты соответствуют положениям Конвенции ООН о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 1958 г.).

Сравнительный анализ свидетельствует об отсутствии единой концепции относительно признания в России иностранной третейской формы защиты. В целом данный вопрос решается аналогично вопросу о признании иностранной государственной юрисдикции, исходя из категории суверенитета; предпочтение отдается публично-правовым методам. Вряд ли это оправданно, учитывая природу третейской формы защиты и третейского решения, которое является выражением не государственной, но частноправовой воли. Окончательность и обязательность третейских решений - не синоним законной силе судебного решения. Законная сила есть проявление государственной воли; окончательность и обязательность третейских решений - следствие воли сторон, выраженной в третейском соглашении.

Одинаковый процессуальный механизм признания иностранных государственных судебных решений и третейских (арбитражных) решений представляется юридически не корректным. И напротив, государственные гарантии права на судебную защиту при использовании третейской формы защиты должны быть равными - вне зависимости от "родины" третейского суда. Достаточными гарантиями права на судебную защиту средствами национальной юрисдикции является, на наш взгляд, процессуальный механизм оспаривания решений третейских (арбитражных) судов (для случаев, когда стороны не предусмотрели окончательности третейского решения) и производство по делам о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов, независимо от того, о решении какого третейского суда идет речь - национального или иностранного. Такой подход соответствует современному пониманию права на судебную защиту как абсолютной правовой ценности*(462).

Современное регулирование признания и исполнения иностранных третейских судов (арбитражей) по ГПК имеет лишь некоторую специфику, в основном выраженную в основаниях к отказу в признании и исполнении.

Согласно ч. 1 ст. 416 ГПК содержание ходатайства о признании или об исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража) должно соответствовать требованиям ч. 1 ст. 411 ГПК. Также на решения иностранного третейского суда (арбитража) распространяются правила ст. 413 ГПК о простом признании и о судопроизводстве по признанию при наличии возражения заинтересованного лица. Различия заключаются в составе документов, которые необходимо приложить к ходатайству, а также в основаниях к отказу в признании и исполнении решений иностранных третейских судов (арбитражей).

Сторона, ходатайствующая о признании или об исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража), должна представить:

1) подлинное решение иностранного третейского суда (арбитража) или его должным образом заверенную копию;

2) подлинное арбитражное соглашение или его должным образом заверенную копию.

Если эти документы исполнены на иностранном языке, необходим заверенный перевод на русский язык (ч. 2 ст. 416 ГПК).

Согласно ч. 1 ст. 417 ГПК в признании или исполнении иностранного третейского суда (арбитража) может быть отказано:

а) по просьбе стороны, если она представит доказательства наличия оснований к отмене, указанных в п. 1 ч. 1 ст. 417 ГПК;

б) по инициативе суда - при наличии оснований, указанных в п. 5 ч. 1 ст. 412 ГПК, п. 2 ч. 1 ст. 417.

По просьбе стороны, против которой решение направлено, в признании или исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража) может быть отказано, если сторона представит суду доказательства того, что:

1) одна из сторон арбитражного соглашения была в какой-либо мере недееспособна или это соглашение недействительно в соответствии с законом, которому стороны его подчинили (а при отсутствии этого - в соответствии с законом страны, в которой решение принято);

2) сторона, против которой принято решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве либо по другим причинам не могла представить доказательства, либо решение принято по спору, не предусмотренному арбитражным соглашением (или не подпадающему под его условия, или по вопросам, выходящим за его пределы). Если постановления по вопросам, не охватываемым арбитражным соглашением, могут быть отделены от постановлений по вопросам, охватываемым таким соглашением, решение суда может быть признано и исполнено в части;

3) состав третейского суда или арбитражное разбирательство не соответствовали арбитражному соглашению либо в отсутствие такового не соответствовали закону страны, в которой имел место иностранный третейский суд (арбитраж);

4) решение еще не стало обязательным для сторон, или было отменено, или его исполнение было приостановлено судом страны, в которой или в соответствии с законом которой оно было принято.

Кроме того, независимо от просьбы стороны, по инициативе суда в признании или исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража) может быть отказано, если:

1) суд установит, что спор не может быть предметом арбитражного разбирательства в соответствии с федеральным законом или признание и исполнение этого решения противоречат публичному порядку Российской Федерации (п. 2 ч. 1 ст. 417 ГПК);

2) исполнение решения может нанести ущерб суверенитету Российской Федерации или угрожает безопасности Российской Федерации (п. 5 ч. 1 ст. 412 ГПК).