Глава вторая. Принципы гражданского процессуального права

§ 1. Понятие принципов гражданского процессуального права. Система и классификация принципов (84) § 2. Общая характеристика организационно-функциональных и функциональных принципов гражданского процесса (90) § 3. Формы реализации отдельных принципов гражданского процессуального права: А. Принцип законности (112); Б. Принцип объективной истины (119); В. Принцип состязательности и принцип равноправия сторон (127); Г. Принцип диспозитивности (136)

§ 1. Понятие принципов гражданскогопроцессуального права.Система и классификация принципов

Гражданское процессуальное право как отрасль права характеризуется системностью. "Каркас" этой системы, ее стержневую основу составляют принципы гражданского процессуального права, определяющие исходные начала данной отрасли права и отражающие ее главные качественные особенности*(92).

Термин "принцип" производен от латинского principium, что означает "начало", "происхождение", "то, что было в начале"*(93).

Общее понятие "принцип права", разработанное в теории права*(94), служит основой для определения понятия "принцип гражданского процессуального права". Бесспорно, принципы - это всегда основополагающие идеи, составляющие идеологический и нормативный фундамент отрасли права, пронизывающие право и преломляющиеся - в различных формах - в содержании права. Принципы - это основополагающие идеи, выраженные в праве и одновременно выражающие суть права*(95).

В разное время при определении понятия принципов гражданского процессуального права акцент делался на различные стороны. Так, С.Н. Абрамов (1948) подчеркивал значение принципов как основных начал (идей); еще более категоричен К.С. Юдельсон, определявший принцип через категорию "теоретические положения" (1956); в определении М.А. Гурвича (1975) принцип выступал как руководящее положение, близкое по своему смыслу к правовой норме общего содержания; в понимании принципа часто акцентировался классовый подход (П.П. Гуреев, М.А. Гурвич, В.М. Семенов и др.)*(96). Наконец, доктриной был выработан получивший наибольшее признание взгляд, согласно которому принципы гражданского процессуального права - это одновременно и основополагающие идейные, и нормативно-руководящие начала данной отрасли права (А.А. Мельников, В.М. Семенов, М.К. Треушников, Н.А. Чечина, В.Н. Щеглов и др.).

Понимание категории "принцип" важно не только для уяснения сущности принципа, значения и системы принципов данной отрасли права, но также для различения с другими правовыми феноменами - правовой идеей, аксиомой, нормой права, правовым институтом.

Во-первых, феномен принципа может быть вполне понят только во взаимосвязи двух его сторон (выделяемых в известной мере условно - из аналитических соображений): объективной и субъективной. Объективная сторона заключается в том, что принципы права обусловлены общественными отношениями на данном этапе развития общества и государства. Субъективная сторона проявляется в осознании этой обусловленности, выражаемой в формулировании принципов, что имеет законодательное воплощение.

Во-вторых, в правовых принципах отражается отношение людей к праву как социальной ценности, и в этом смысле принцип есть идеологическая категория. В основе принципов всегда лежат правовые идеи, которые являются исходным началом для формирования системы отрасли права и в силу этого "проникают" в правовую ткань отрасли права, становясь ее качественными сущностными характеристиками. Таким образом - в-третьих, - принципы права всегда выражены нормативно. Растворяясь в праве в его различных элементах, принципы тем не менее не утрачивают своего собственного "Я" и не сливаются с нормой права или правовым институтом. Правовые институты, нормы права - это формы правового воплощения принципов. Причем закрепление какого-либо принципа в норме-принципе не исчерпывает его содержания реализацией только этой нормы. Например, принцип осуществления правосудия только судом (ч. 1 ст. 118 Конституции РФ, ст. 5 ГПК) реализуется через все элементы гражданской процессуальной формы и выражается также в соотношении компетенции органов государственной (судов) и негосударственной (например, третейских судов) юрисдикции. Или принцип состязательности (ч. 3 ст. 123 Конституции РФ, ст. 12 ГПК). Этот важнейший принцип гражданского процесса наиболее ярко проявляется в реализации процессуальных прав заинтересованных лиц, в правилах осуществления доказательственной деятельности, установленных ГПК (ст. 35, гл. 6). Принцип может выражаться в ряде институтов отрасли права, не будучи прямо сформулирован в норме права. В гражданском процессуальном праве таков, например, принцип диспозитивности, порожденный многовековой историей развития цивилистического процесса. Без этого принципа гражданский процесс немыслим: им определяются правила возбуждения и движения гражданского процесса; он лежит в основе институтов изменения иска, отказа от иска, признания иска, мирового соглашения (ст. 39 ГПК).

Отражаясь в содержании права, принципы тем самым оказывают регулирующее воздействие на общественные отношения, составляющие предмет регулирования гражданского процессуального права. Однако регулирующее воздействие принципов не следует понимать упрощенно - только через реализацию соответствующей нормы (или норм) права. Такое воздействие проявляется и в толковании подлежащей применению нормы: принцип выступает критерием толкования нормы; и в непосредственном действии принципа при отсутствии нормы, регулирующей конкретное отношение, - через аналогию права.

Итак, принципы гражданского процессуального права - это опосредованно обусловленные общественными отношениями, выраженные в содержании гражданского процессуального права основополагающие начала, отражающие качественные особенности данной отрасли права.

Значение принципов гражданского процессуального права, прежде всего, в том, что они являются его важнейшей сущностной характеристикой. Они обладают непосредственным регулирующим свойством. Именно принципы - мерило правопонимания и опора правоприменения. Будучи идеями, отраженными в праве, принципы выполняют важную прогностическую функцию, что наглядно выразилось в ходе разработки ГПК 2002 г. Принципы никогда не могут быть вполне реализованы в действующем праве, они должны давать определенную свободу дальнейшему развитию права, быть устремленными в будущее. Но вместе с тем правовые идеи, из которых "произрастают" принципы, должны иметь корни в реальных общественных отношениях, иначе они не приобретут важнейшего конституирующего качества правового принципа - регулирующего. Наконец, принципы выполняют гарантирующую функцию: они призваны обеспечивать реализацию целей и задач гражданского судопроизводства.

Таким образом, принципы - не правовые декларации, но работающие основы гражданского процессуального права, которые сами отличаются системностью.

Система принципов гражданского процессуального права - целостная совокупность принципов, отличающаяся взаимосвязанностью принципов. Система принципов означает, что каждый принцип самостоятелен, но не автономен*(97). Имея собственное содержание, любой из принципов работает только во взаимодействии с другими принципами. Главное в системе принципов - связи между отдельными принципами. Как всякая система, система принципов гражданского процессуального права может быть охарактеризована через следующие элементы:

а) состав принципов (количественная совокупность принципов);

б) связи элементов друг с другом;

в) внутреннюю структуру, т.е. определенную упорядоченность элементов, последовательность их расположения в системе.

Образованию системы предшествует систематизация - т.е. сведение принципов к внутренне согласованному единству. Систематизация есть деятельность по упорядочению принципов, приведению их в систему.

Каждый принцип является элементом системы принципов, которая характеризует гражданское процессуальное право в целом и каждый из его институтов. Возможно, что какой-либо из принципов наиболее ярко раскрывается в одном из институтов гражданского процессуального права (например, принцип гласности с очевидностью проявляется в открытом судебном разбирательстве); другой принцип пронизывает содержание целого ряда институтов права (например, принцип диспозитивности "красной нитью" проходит через весь гражданский процесс). Однако общая закономерность заключается в том, что значение каждого принципа не исчерпывается действием какого-либо одного института, оно определяется его взаимодействием с остальными принципами и влиянием всей системы принципов в целом на течение, алгоритм гражданского судопроизводства.

Например, принцип состязательности наиболее ярко проявляется в доказательственной деятельности сторон, но не сводится только к правилам наполнения гражданского дела доказательственным материалом. Реализация данного принципа часто связана с действием принципа диспозитивности. Так, каждая из сторон приводит весьма весомые аргументы (доказательства) в обоснование обстоятельств, подтверждающих их требования и возражения против них. В результате стороны могут согласиться с тем, что наилучший выход из сложившейся спорной ситуации - урегулирование спорного материального правоотношения путем заключения мирового соглашения. Или через представление доказательств истцом ответчик убеждается в наличии права у истца и признает иск. В свою очередь, полное осуществление принципов состязательности и диспозитивности невозможно без действия принципа равноправия сторон в процессе, принципов гласности, устности, непосредственности. Процессуальный механизм реализации каждого из принципов, в том числе принципа состязательности, принципа диспозитивности, предполагает взаимодействие с принципом законности. Например, суд не принимает отказа истца от иска, признание ответчиком иска и не утвердит мировое соглашение сторон, если эти действия противоречат закону или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 2 ст. 39 ГПК). Суд отвергнет в качестве доказательства информацию, представляемую стороной, если она не отвечает признакам доказательств, закрепленным в нормах гражданского процессуального права (ст. 55 ГПК). Принцип законности универсален и обеспечивает нормальное - в соответствии с его назначением - функционирование каждого принципа и всей системы принципов гражданского процессуального права в целом.

"Работа" системы принципов гражданского процессуального права наглядно отражается в классификации принципов. В философии классификацию рассматривают как особый случай применения логической операции деления объема понятия (в нашем случае - системы принципов), представляющей собой некоторую совокупность делений по определенным критериям. Иначе, классификация есть разделение целого на составные части по определенному классифицирующему критерию.

В доктрине гражданского процессуального права в зависимости от избранного критерия сложились различные классификации принципов. Наибольшее распространение получили следующие.

По форме нормативного выражения система принципов гражданского процессуального права может быть подразделена на две группы принципов: конституционные, закрепленные в Конституции РФ, и закрепленные в отраслевом законодательстве о судоустройстве и гражданском судопроизводстве (С.Н. Абрамов, А.Ф. Клейнман, А.А. Мельников, В.М. Семенов, Н.А. Чечина).

По сфере действия принципов и закреплению гарантий в законодательстве различают: принципы, общие для судоустройства и судопроизводства; собственно судопроизводственные принципы (М.Г. Авдюков). Близка к ней классификация принципов по объекту правового регулирования на организационно-функциональные и функциональные принципы (А.Т. Боннер, А.А. Добровольский, М.К. Треушников). Организационно-функциональные принципы действуют как в сфере организации правосудия, так и в сфере его осуществления в процессуальных отношениях; функциональные принципы реализуются через процессуальные отношения, складывающиеся в ходе осуществления гражданского судопроизводства. Эта классификация является одной из наиболее распространенных в современной доктрине. Она весьма удобна и наглядна.

Заметим, что с развитием доктрины гражданского процессуального права классификации принципов, даже предпринятые по одному и тому же критерию, нередко существенно отличались по выделяемым элементам. Так, например, М.А. Гурвич, конструируя классификацию принципов гражданского процессуального права по объекту правового регулирования, выделял принципы общего значения и принципы, регулирующие отдельные стороны гражданского процесса. Классифицируя принципы по сфере действия, В.Н. Щеглов, а позже и Г.Л. Осокина выделяют принципы общеправовые, межотраслевые, отраслевые*(98). Стремление максимально полно охарактеризовать систему принципов гражданского процессуального права породило классификации, в основу которых положен не один, а два критерия - нормативный источник закрепления и сфера действия (В.М. Семенов)*(99).

Не существует какой-либо классификации, имеющей бесспорное преимущество перед другими. Каждая классификация, предлагаемая доктриной, имеет познавательное значение и акцентирует одну из значимых сторон механизма действия системы принципов. Классификации по различным основаниям дополняют и обогащают друг друга. Так, организационно-функциональные принципы (акцент делается на их содержании) по форме своего нормативного закрепления зачастую являются принципами конституционными, а функциональные принципы по преимуществу отражаются в отраслевом законодательстве о гражданском судопроизводстве (в то же время принципы состязательности и равноправия сторон, будучи функциональными, закреплены конституционно - ст. 123 Конституции РФ). Кстати, не следует путать: принципы, закрепленные в отраслевом законодательстве, по сфере действия могут быть межотраслевыми (например, принцип объективной истины) и отраслевыми (например, принцип диспозитивности). Важно обратить внимание: конституционность принципа не сводима к формальной стороне - форме нормативного закрепления. Конституционность принципа отражает его природу, а механизм реализации обычно опосредуется через нормы конкретной отрасли права.

В вопросе о составе принципов гражданского процессуального права полного единства доктриной достигнуто не было. В период правовой реформы в России стремление пересмотреть состав принципов возросло, и это кажется естественным. Однако поспешность здесь была бы излишней: не каждая правовая идея может претендовать на статус принципа. (Об этом - ниже, при характеристике принципов гражданского процессуального права.)