Криминалистическая теория планирования и организации расследования. Принципы и задачи планирования.
Раскрытие и расследование преступлений представляет собой сложную и многогранную деятельность, для осуществления которой от следователя требуется организаторское мастерство. Работа по каждому, даже сравнительно несложному уголовному делу требует проведения целого ряда следственных действий, розыскных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно подготовлены и проведены в определенной последовательности, с соблюдением установленных уголовно-процессуальным законом сроков. Всесторонность и полнота расследования во многом зависят от умелой координации работы следователя с оперативно-розыскными аппаратами, с другими службами органов внутренних дел. Кроме того, в производстве следователя, как правило, находятся не одно, а несколько дел. Поэтому планирование - это необходимое условие правильной организации труда следователя.
Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.
Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:
полноту, всесторонность и объективность расследования;
целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;
достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;
— взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, а также с другими правоохранительными органами. При этом необходимо иметь в виду, что расследование преступлений все более становится коллективной деятельностью (разумеется, при полном сохранении руководящей роли следователя и его ответственности за результаты расследования).
Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Следует выделить три главных принципа планирования.
1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «Провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т. д., ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.
2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
3. Принцип динамичности означает, что составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т. д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
В криминалистической литературе упоминаются и некоторые другие принципы планирования (соблюдения законности, реальности, научности и т. п.), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающей планирование расследования по уголовным делам от планирования в какой-либо иной сфере деятельности. Совершенно очевидно, что любой план должен строиться с учетом действующего законодательства, на реальной основе, т. е. быть осуществимым, что в нем должны учитываться достижения науки и другие факторы, делающие планирование расследования максимально эффективным.
Как уже отмечалось, планирование- сложный и непрерывный мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования. Не следует смешивать планирование и план. План — это конечный результат, итог, материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию расследования.
В начале расследования, когда в распоряжении следователя имеются лишь отрывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то же время необходимо безотлагательно провести следственные действия, направленные на закрепление следов преступления, розыск и изобличение преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от следователя требуется серьезная аналитическая работа по их осмыслению и определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного письменного плана.
Помимо плана расследования по делу составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
3. Элементы планирования. Особенности планирования при возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным данным
В деятельности следователя по планированию расследования принято выделять ряд элементов, к числу которых относятся:
изучение имеющихся фактических данных;
выдвижение версий;
определение круга следственных действий и организационных мероприятий,
подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также
исполнителей;
корректировка плана в ходе расследования.
Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжается по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. В начале расследования информация о событии, которой располагает следователь, иногда бывает неполной, неточной и противоречивой; далеко не всегда очевиден и сам факт преступления. Необходимо, однако, иметь в виду, что закон (ст. 118 УПК РСФСР) рассматривает в качестве оснований для возбуждения уголовного дела наличие достаточных данных, указывающих на признаки, а не на факт преступления; при установлении таких данных дело должно быть возбуждено. После этого следователь приступает к сбору доказательств. Каждое новое доказательство исследуется и оценивается как само по себе, так и в совокупности с другими собранными по делу материалами.
Помимо доказательств изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оперативно-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, для проверки которых определяются подлежащие проведению следственные действия и организационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т. д. - иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.
Следующий элемент планирования - установление круга следственных действий, организационных и иных мероприятий, времени и последовательности их проведения, а также исполнителей. Здесь действует такое правило: должны планироваться все следственные действия и другие мероприятия, в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить обстоятельства того или иного эпизода. Если, например, очевидцами происшествия были пять человек, следователь не может ограничиться допросом двух или трех; необходимо принять меры для установления всех свидетелей и допросить каждого из них, иначе расследование не будет полным и объективным.
Что касается определения сроков и очередности следственных действий и других мероприятий, то, по общему правилу, в первую очередь должны проводиться: 1) отнесенные к числу неотложных из-за необходимости безотлагательного закрепления материальных либо идеальных следов преступления (осмотр места происшествия, допрос потерпевшего или свидетеля, на которого может быть оказано негативное воздействие и т. д.); 2) в результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию; 3) с помощью которых можно проверить все следственные версии или несколько версий одновременно.
В качестве исполнителя большинства следственных действий выступает сам следователь. Проведение отдельных следственных действий, а также организационных и оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с планом поручается работникам уголовного розыска или других служб милиции (специалистам, участковым инспекторам и др.).
Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется «переписывать» его целиком. Следует помнить, что план - это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.
План расследования к уголовному делу не приобщается; обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование, и наметить пути успешного его завершения.
Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письменный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно намечает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.
Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по так называемым официальным материалам — когда о событиях, имеющих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граждан, писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не связанных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.
Иная ситуация складывается при возбуждении дел по оперативно-розыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т. д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимости - на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэтому, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных материалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбуждения— как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее составить план реализации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения уголовного дела.
- Ответы к экзамену по криминалистике
- 1. Понятие, функции и задачи криминалистики.
- Задачи криминалистики
- Функции криминалистики
- 2. Объект и предмет криминалистики
- Криминалистика: история развития.
- История развития криминалистики в России
- Криминалистика в системе научных знаний.
- Система криминалистики. Соотношение и общая характеристика её отдельных частей (разделов).
- Общая и частные теории криминалистики: понятие, значение, соотношение и виды частных теорий.
- Моделирование в криминалистике и практике расследования преступлений.
- 8. Криминалистическая идентификация: понятие, сущность, задачи.
- 9. Стадии (этапы) идентификации. Установление групповой принадлежности как этап и цель идентификации.
- 2. Раздельное исследование представленных объектов.
- 3. Сравнительное исследование.
- 4. Оценка выявленной совокупности признаков и формулирование вывода эксперта.
- Объекты, виды и формы идентификации в выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.
- Криминалистическая версия. Классификация, методы построения и проверки версий.
- Криминалистическая теория планирования и организации расследования. Принципы и задачи планирования.
- Криминалистическая техника: понятие, предмет, структура, задачи.
- Отрасли криминалистической техники: понятие и общая характеристика
- Технико-криминалистическое средство, технико-криминалистический прием, технико-криминалистическая методика (система понятий).
- 1. Понятие и классификация технико-криминалистических средств
- Криминалистическая фотография и видеозапись: понятие, структура, объекты и значение.
- Методы запечатлевающей фотографии.
- 18. Приёмы и методы фотосъёмки на месте происшествия.
- 19. Сигналетическая фотография.
- Фотосъёмка: требования к оформлению и доказательственное значение её результатов
- Исследовательская фотография: понятие, задачи, значение.
- Видеозапись при производстве следственных действий: задачи, особенности применения, значение.
- Криминалистическое учение о следах: понятие, предмет, система
- Следы: понятие, механизм следообразования, классификация следов.
- Трасология: понятие, задачи, значение.
- Дактилоскопия: понятие, задачи, система.
- Строение, свойства, классификация и идентификационные признаки папиллярных узоров
- Папиллярный узор
- Стандарты на отпечатки пальцев
- Российские биометрические стандарты, регламентирующие качество дактилоскопических изображений:
- Принципы сравнения отпечатков по локальным признакам
- Виды следов рук. Средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов рук.
- Виды следов ног. Способы обнаружения, фиксации и изъятия следов ног.
- Следы транспорта и механизм их образования. Обнаружение и фиксация следов транспорта.
- Следы орудий взлома и инструментов. Классификация и способы фиксации следов взлома.
- Микрочастицы и другие материальные следы. Их значение при расследовании преступлений.
- 2. Классификация микроследов и микрочастиц в криминалистике
- Криминалистическая баллистика: понятие, объекты, значение в практике расследования преступлений.
- Понятие огнестрельного оружия. Информация о преступлении и его участниках, запечатлеваемая в следах применения огнестрельного оружия.
- Обнаружение и фиксация следов применения огнестрельного оружия.
- Холодное оружие как объект криминалистического исследования: понятие, классификация.
- Криминалистическое исследование взрывных устройств и его роль в расследовании преступлений.
- Криминалистическое исследование документов как отрасль криминалистической техники.
- Документ как объект криминалистического исследования: понятие, виды документов
- Виды криминалистического исследования документов: общая характеристика.
- Правила следственного осмотра документов. Средства криминалистической техники, применяемые в ходе осмотра.
- Почерковедческое исследование документов. Письменная речь и почерк, основы идентификации исполнителей рукописных текстов.
- Основные задачи и возможности автороведческого исследования документов.
- 44. Технико-криминалистическое исследование документов. Задачи и объекты исследования.
- 45. Основные признаки и способы подделки документов. Методы их выявления.
- 46. Признаки подделки печатей, штампов и их оттисков. Технико-криминалистическая экспертиза печатей и штампов.
- 47. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности: понятие и значение в борьбе с преступностью.
- 48. Свойства и классификация признаков внешности человека. Их роль в выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.
- 49. Способы фиксации признаков внешности человека в процессе выявления, раскрытия и расследования преступлений.
- 50. Композиционный портрет: понятие, назначение, особенности составления.
- 51. Словесный портрет: понятие, правила составления.
- 52. Криминалистическая регистрация: понятие и роль в выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.
- 53. Система и способы криминалистической регистрации.
- 54. Автоматизированные информационно-поисковые системы: понятие и виды.
- 55. Виды учётов в информационных центрах мвд рф.
- 56. Виды учётов в экспертно-криминалистических подразделениях мвд рф.
- 57. Формы использования специальных познаний в ходе выявления, раскрытия и расследования преступлений.
- 58. Криминалистическая экспертиза: понятие и виды. Объект и предмет экспертизы.
- 59. Классификация и виды судебных экспертиз. Заключение эксперта и его оценка.
- 60. Система экспертных учреждений в рф.
- 61. Понятие, структура и задачи криминалистической тактики. Её связь с другими разделами криминалистики, юридическими и неюридическими науками.
- 62. Тактические приёмы: понятие, свойства и классификация. Критерии допустимости и эффективности тактического приёма.
- 64. Следственная ситуация: понятие, содержание, виды и значение.
- 65. Основания и тактика задержания лиц, подозреваемых в совершении преступления.
- 66. Тактика осмотра места происшествия. Средства криминалистической техники, применяемые при осмотре места происшествия.
- 67. Тактика осмотра предметов и документов.
- 68. Тактика осмотра трупа. Вопросы, разрешаемые следователем. Роль специалиста при осмотре
- 69. Тактика освидетельствования.
- 70. Тактика обыска и выемки.
- 71. Тактика личного обыска.
- 72. Тактика допроса свидетелей и потерпевших.
- 73. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых. Особенности допроса в конфликтной ситуации.
- 74. Тактика допроса малолетних, несовершеннолетних, глухонемых, слепых и лиц, не владеющих языком, на котором ведётся расследование.
- 75. Тактика очной ставки.
- 76. Тактика предъявления для опознания.
- 77. Тактика получения образцов для сравнительного исследования.
- 78. Тактика следственного эксперимента.
- 79. Тактика проверки показаний на месте.
- 80. Взаимодействие следователя и оперативных работников в раскрытии преступлений.
- 81. Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений: понятие, содержание, система и задачи.
- 82. Частные методики расследования преступлений. Структура и виды частных методик.
- 84. Криминалистическое учение о личности подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля: понятие, содержание, значение.
- 85. Расследование преступлений по «горячим следам»: общая характеристика.
- 86. Методика расследования убийств.
- 87. Методика расследования изнасилований.
- 88. Методика расследования краж.
- 89. Методика расследования грабежей и разбоев
- 90. Методика расследования мошенничества.
- 91. Методика расследования вымогательства.
- 92. Методика расследования взяточничества.
- 93. Методика расследования налоговых преступлений.
- 94. Методика расследования фальшивомонетничества.
- 96. Методика расследования экологических преступлений.