4.3 Примерные тестовые задания по дисциплине «правовое регулирование рынка ценных бумаг» для проведения контрольных работ

Вариант 1.

1. Эмиссионная именная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента - это:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) облигация;

г) вексель.

2. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является:

а) выпиской со счета депо;

б) выпиской из реестра владельцев ценных бумаг;

в) сертификатом ценной бумаги;

г) решением о выпуске ценных бумаг.

3. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг, какой документ удостоверяет объем закрепленных ими имущественных прав?

а) решение о выпуске;

б) проспект ценных бумаг;

в) сертификат;

г) выписка из реестра владельцев ценных бумаг.

4. Листинг ценных бумаг - это:

а) включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список;

б) исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка;

в) нет правильного ответа.

5. Дилерская деятельность - это:

а) деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам;

в) деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

г) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

6. Тратта - это:

а) фиктивный вексель;

б) переводной вексель;

в) простой вексель;

г) бронзовый вексель.

7. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка – это:

а) делистинг ценных бумаг;

б) листинг ценных бумаг;

в) конвертация ценных бумаг;

г) котировка ценных бумаг.

8. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) клиринговая деятельность;

г) депозитарная деятельность.

9. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении СРО (саморегулируемых организаций):

а) 5;

б) 10;

в) 25;

г) 50.

10. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:

а) некоммерческим партнерством;

б) акционерным обществом;

в) правильные варианты а), б).

г) нет правильного ответа.

Вариант 2.

1. Какая из названных ниже ценных бумаг является неэмиссионной:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) вексель;

г) облигация.

2. Какая из названных ниже ценных бумаг является эмиссионной:

а) опцион эмитента;

б) акция;

в) вексель;

г) облигация;

д) чек;

е) нет правильного ответа.

3. Депозитарием может быть:

а) только физическое лицо;

б) только юридическое лицо;

в) физические и юридические лица.

4. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется:

а) депонентом;

б) регистратором;

в) депозитарием;

г) нет правильного ответа.

5. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг – это:

а) фиктивный держатель ценных бумаг;

б) листинг ценных бумаг;

в) регистратор;

г) номинальный держатель ценных бумаг;

д) нет правильного ответа.

6. Совмещение клиринговой и депозитарной деятельности на РЦБ:

а) допускается;

б) не допускается.

7. Какой из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на РЦБ не подлежит лицензированию:

а) дилерская деятельность;

б) депозитарная деятельность;

в) клиринговая деятельность;

г) нет правильного ответа.

8. Не относятся к квалифицированным инвесторам:

а) брокеры;

б) кредитные организации;

в) акционерные инвестиционные фонды;

г) Банк России;

д) нет правильного ответа.

9. Выберите неверные суждения:

а) паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом;

б) акционерный инвестиционный фонд является юридическим лицом;

в) инвестиционный пай является ценной бумагой на предъявителя;

г) инвестиционный пай является эмиссионной ценной бумагой.

10. Какого из перечисленных ниже ФЗ не существует на данный момент?

а) «О рынке ценных бумаг»;

б) «Об инвестиционных фондах»;

в) «Об ипотечных ценных бумагах»;

г) «Об акционерных инвестиционных фондах»;

д) нет правильного ответа.

Министерство образования и науки Российской Федерации

Нефтекамский филиал

Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения

высшего профессионального образования

«Башкирский государственный университет»

Гуманитарный факультет

Кафедра гражданского права и процесса