Деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
СРО – это добровольные объединения профессиональных участников РЦБ, действующие в соответствии с законодательством, на принципах, некоммерческой организации. Функции СРО:
1) обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности участников РЦБ.
2) обеспечение соблюдения стандартов профессиональной деятельности на РЦБ.
3) обеспечение защиты интересов владельцев ценных бумаг и других клиентов, являющихся членами СРО.
4) установление правил и стандартов провидения операций с ценными бумагами.
5) контроль за соблюдением правил и стандартов провидения операций с ценными бумагами.
Чтобы улучшить качество услуг, профессиональные участники рынка ценных бумаг объединились в СРО: Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР), Профессиональную ассоциацию регистраторов, трансферт-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Национальную фондовую ассоциацию (НФА) и др..
Деятельность СРО регламентируется Законом о РЦБ, Положением «о СРО профессиональных участников РЦБ» Законом определ.условия создания СРО, а также требования, предъявляемые к ней и ее членам. Такие организации могут создаваться в форме некоммерческого партнерства и ассоциации или союза, а если их членами являются индивидуальные предприниматели - в форме общественной организации. Заявление на приобретение статуса СРО вправе подавать в ФКЦБ организации, учрежденные не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Субъект приобретает статус СРО профессион. участников рынка ценных бумаг на основании решения, выданного ФКЦБ.
СРО имеют право: получать информацию но результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ФКЦБ;разрабатывать в соответствии с Законом о РЦБ правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своих членов и вести контроль за их соблюдением;
в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.
- Понятие рынка ценных бумаг.
- Понятие и признаки ценной бумаги.
- Формирование рынка ценных бумаг в России.
- Облигации как ценные бумаги.
- Акции: понятие, признаки, виды.
- Права владельца обыкновенных и привилегированных акций.
- Дивиденды по акциям.
- Опцион эмитента как ценная бумага.
- Банковский сертификат: правовое регулирование, виды сертификатов, права владельца сертификата.
- Вексель как ценная бумага. Правовое регулирование вексельного обращения.
- Чек как ценная бумага. Права чекодержателя.
- Коносамент как ценная бумага.
- Государственные и муниципальные ценные бумаги, их разновидности.
- Ипотечные ценные бумаги.
- Понятие и виды производных ценных бумаг.
- Депозитарные расписки.
- Краткая характеристика субъектов рынка ценных бумаг.
- Брокеры.
- Маржинальные сделки на рынке ценных бумаг.
- Дилеры.
- Реестродержатели.
- Депозитарии.
- Управляющие компании.
- Правовое положение фондовой биржи.
- Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
- Квалифицированные инвесторы на рынке ценных бумаг.
- Понятие эмиссии ценных бумаг.
- Первичное размещение ценных бумаг.
- Размещение российских ценных бумаг на зарубежных рынках.
- Общие требования к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг.
- Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг.
- Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов.
- Акционерные инвестиционные фонды.
- Паевые инвестиционные фонды.
- Закрытые паевые инвестиционные фонды.
- Международный рынок ценных бумаг. Составные части международного рынка ценных бумаг.
- Понятие инвестиционного портфеля. Формирование портфеля ценных бумаг и управление им.
- Типы портфелей ценных бумаг. Диверсификация портфеля ценных бумаг.
- Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг.
- Основные направления государственного регулирования на рынке ценных бумаг.
- Меры по совершенств. Регулирования и развития рцб на 2008-2012 годы и на долгоср. Перспективу (доклад фсфр).
- Лицензирование на рынке ценных бумаг.
- Полномочия фсфр по регулированию рынка ценных бумаг.
- Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке ценных бумаг.
- Ответственность на рынке ценных бумаг.
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
- Использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг.
- Деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.