Лицензирование на рынке ценных бумаг.

установленная процедура выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В России лицензирование производится ФСФР России или уполномоченными его органами на основании генеральной лицензии. ФСФР России в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» (1996) устанавливает порядок выдачи лицензий для ведения профессион. деятельности на рынке ценных бумаг, приостанавливает действие или отзывает выданные лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Профессион. деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг лицензируется при участии Центрального банка РФ. Професс. деятельность на рынке ценных бумаг лицензируется 3 видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратора), лицензией фондовой биржи. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг выдаются на осуществление: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ц.б., депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли (кроме деятельности фондовой биржи) и др. Процедура - Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ; Временным положением о порядке лицензир.деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг). Требования: миним. размера собственного капитала участника. Например, миним.размер собственного капитала брокера не может быть менее 420 000 руб., дилера - не менее 670 000 руб.; наличия квалификации и стажа работы для единоличных исполн. органов, руководителей и специалистов, отсутствия у этих лиц судимости в сфере экономики; наличия в штате не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой професс. деятельности; иных условий выдачи лицензии. Для получения лицензии соискатель обращается в ФКЦБ. ФКЦБ в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Законодательством предусмотрены основания для отказа в выдаче лицензии, а также порядок ее продления, приостановления, аннулирования.

43. Содержание

    • Понятие рынка ценных бумаг.
    • Понятие и признаки ценной бумаги.
    • Формирование рынка ценных бумаг в России.
    • Облигации как ценные бумаги.
    • Акции: понятие, признаки, виды.
    • Права владельца обыкновенных и привилегированных акций.
    • Дивиденды по акциям.
    • Опцион эмитента как ценная бумага.
    • Банковский сертификат: правовое регулирование, виды сертификатов, права владельца сертификата.
    • Вексель как ценная бумага. Правовое регулирование вексельного обращения.
    • Чек как ценная бумага. Права чекодержателя.
    • Коносамент как ценная бумага.
    • Государственные и муниципальные ценные бумаги, их разновидности.
    • Ипотечные ценные бумаги.
    • Понятие и виды производных ценных бумаг.
    • Депозитарные расписки.
    • Краткая характеристика субъектов рынка ценных бумаг.
    • Брокеры.
    • Маржинальные сделки на рынке ценных бумаг.
    • Дилеры.
    • Реестродержатели.
    • Депозитарии.
    • Управляющие компании.
    • Правовое положение фондовой биржи.
    • Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
    • Квалифицированные инвесторы на рынке ценных бумаг.
    • Понятие эмиссии ценных бумаг.
    • Первичное размещение ценных бумаг.
    • Размещение российских ценных бумаг на зарубежных рынках.
    • Общие требования к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг.
    • Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг.
    • Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов.
    • Акционерные инвестиционные фонды.
    • Паевые инвестиционные фонды.
    • Закрытые паевые инвестиционные фонды.
    • Международный рынок ценных бумаг. Составные части международного рынка ценных бумаг.
    • Понятие инвестиционного портфеля. Формирование портфеля ценных бумаг и управление им.
    • Типы портфелей ценных бумаг. Диверсификация портфеля ценных бумаг.
    • Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг.
    • Основные направления государственного регулирования на рынке ценных бумаг.
    • Меры по совершенств. Регулирования и развития рцб на 2008-2012 годы и на долгоср. Перспективу (доклад фсфр).
    • Лицензирование на рынке ценных бумаг.
    • Полномочия фсфр по регулированию рынка ценных бумаг.
    • Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке ценных бумаг.
    • Ответственность на рынке ценных бумаг.
    • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
    • Использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг.
    • Деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.