10. Риск признания конкурса или аукциона несостоявшимся, контракта недействительным

Факторы: недостаточно полное изучение всех основных нор­мативных и законодательных положений, регулирующих процесс создания и заключение контракта.

Причина: нарушения условий заключения и реализации кон­тракта, приводящие к принятию решений о признании конкурса или аукциона несостоявшимся, контракта недействительным.

Мера ответственности и последствия воздействия риска:

1. В случае, если конкурс/ аукцион признан несостоявшимся и государственный или муниципальный контракт не заключен с' единственным участником конкурса/ аукциона или с участником размещения заказа, который подал единственную заявку на уча­стие в конкурсе/ аукционе (при наличии таких участников), за­казчик, уполномоченный орган вправе объявить о проведении по­вторного конкурса/ аукциона, либо направить документы о про­ведении конкурса/ аукциона и признании его несостоявшимся в уполномоченные на осуществление контроля в сфере размещения заказов федеральный орган исполнительной власти, орган испол­нительной власти субъекта РФ или орган местного самоуправле­ния. По согласованию с указанным органом заказчик может при­нять решение о размещении заказа у единственного поставщика (исполнителя, подрядчика). Порядок согласования возможности заключения государственного или муниципального контракта с единственным поставщиком (исполнителем, подрядчиком) уста­навливается федеральным органом исполнительной власти, осу­ществляющим нормативное правовое регулирование в сфере раз­мещения заказов. При этом срок такого согласования не должен быть более чем 10 рабочих дней со дня поступления обращения о согласовании возможности заключения государственного или муниципального контракта с единственным поставщиком (испол­нителем, подрядчиком).

Сведения, необходимые для снижения воздействия риска:

1. При проведении конкурса какие-либо переговоры заказчи­ка, уполномоченного органа, специализированной организации или конкурсной комиссии с участником размещения заказа не до­пускаются. В случае нарушения указанного положения конкурс может быть признан недействительным по иску заинтересованно­го лица в порядке, предусмотренном законодательством РФ.

2. Извещение о проведении открытого конкурса опубликовы­вается заказчиком, уполномоченным органом, специализирован­ной организацией в официальном печатном издании и размещает­ся на официальном сайте не менее чем за 30 дней до дня вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Извещение о проведении открытого аукциона опубликовывается и размещается в порядке, предусмотренном частями 2 и 3 ст. 21 Закона № 94-ФЗ. Извещение о проведении запроса котировок и проект контракта, заключае­мого по результатам проведения такого запроса, не менее чем за 7 рабочих дней до дня истечения срока представления котировоч­ных заявок, а при размещении заказа на поставку товаров, выпол­нение работ, оказание услуг на сумму, не превышающую 250 тыс. руб., не менее чем за 4 рабочих дня до истечения указанного срока.

3. В случае, если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе/ аукционе подана только одна заявка на участие в кон­курсе/ аукционе или не подана ни одна заявка на участие в кон­курсе/ аукционе, конкурс/ аукцион признается несостоявшимся. В случае, если документацией о конкурсе/ аукционе предусмотре­но 2 и более лота, конкурс/ аукцион признается несостоявшим­ся только в отношении тех лотов, в отношении которых подана только одна заявка на участие в конкурсе/ аукционе или не подана ни одна заявка на участие в конкурсе/ аукционе.

4. В случае, если по окончании срока подачи заявок на уча­стие в конкурсе/ аукционе подана только одна заявка и она соот­ветствует всем требованиям и условиям, предусмотренным доку­ментацией, заказчик в течение трех рабочих дней со дня рассмо­трения заявки на участие в конкурсе/ аукционе обязан передать участнику размещения заказа, подавшему единственную заявку на участие в аукционе, проект контракта.

5. В случае, если на основании результатов рассмотрения зая­вок на участие в конкурсе принято решение об отказе в допуске к участию в конкурсе всех участников размещения заказа, подавших заявки на участие в конкурсе/ аукционе, или о допуске к участию в конкурсе/ аукционе и признании участником только одного участ­ника размещения заказа, подавшего заявку на участие в конкурсе/ аукционе, конкурс / аукцион признается несостоявшимся.

6. В случае, если запрос котировок на размещение заказа будет осуществляться на поставку одноименных товаров, выполнение одноименных работ, оказание одноименных услуг на сумму более чем 500 тыс. руб., подлежащую уплате в течение квартала, госу­дарственный или муниципальный контракт может быть признан судом недействительным на основании иска заинтересованного лица или уполномоченных на осуществление контроля в сфере размещения заказов федерального органа исполнительной власти, органа исполнительной власти субъекта РФ, органа местного са­моуправления.

Меры по снижению негативного воздействия риска:

• если аукцион признан несостоявшимся, начальная (макси­мальная) цена государственного или муниципального контрак­та не превышает 500 тыс. руб., заказчик, уполномоченный орган вправе осуществлять размещение заказа путем запроса котировок цен товаров, работ, услуг, за исключением случаев, предусмотрен­ных законодательством;

• в случае, если после дня окончания срока подачи котировоч­ных заявок подана только одна котировочная заявка, заказчик, уполномоченный орган продлевают срок подачи котировочных заявок на 4 рабочих дня и в течение одного рабочего дня после дня окончания срока подачи котировочных заявок размещают на официальном сайте извещение о продлении срока подачи таких заявок. При этом заказчик, уполномоченный орган обязаны на­править запрос котировок не менее чем трем участникам. Если единственная поданная котировочная заявка соответствует тре­бованиям, установленным извещением о проведении запроса котировок и содержит предложение о цене контракта, не превы­шающей максимальную цену, указанную в извещении о проведе­нии запроса котировок, заказчик обязан заключить контракт с со­ответствующим участником размещения заказа. В случае, если не подана ни одна котировочная заявка, заказчик, уполномоченный орган вправе осуществить повторное размещение заказа путем запроса котировок. При этом заказчик, уполномоченный орган вправе изменить условия исполнения контракта. Если при по­вторном размещении заказа путем запроса котировок не подана ни одна котировочная заявка, заказчик, уполномоченный орган вправе осуществить повторное размещение заказа путем запроса котировок или направить документы о проведенных запросах ко­тировок и об отсутствии заявок в соответствующие органы, по со­гласованию с которыми принимается решение о размещении зака­за у единственного поставщика.

Риск необъективной оценки сопоставления заявок на участие в конкурсе/ аукционе

Факторы: недостаточность, асимметричность информации об организациях, принимающих участие в конкурсах, аукционах, про­дукции и услугах, предлагаемых данными организациями; отсут­ствие, недостаточный уровень проработанности перечня требова­ний к продукции/услугам, их качественным характеристикам и т.д.

Причина: принятие решения о победителе среди участников конкурса/аукциона, заключении договора/ контракта без учета всех объективных и субъективных факторов среды/ рынка.

Мера ответственности и последствия воздействия риска: возможность признания конкурса или аукциона несостоявшимся, контракта недействительным; заключение контракта на условиях, не соответствующих сложившейся рыночной ситуации; приобре­тение продукции/ услуг, не соответствующих по своим характери­стикам требуемым условиям.

Сведения, необходимые для снижения воздействия риска:

1. Конкурсной/ аукционной комиссией ведется протокол, ко­торый должен содержать сведения об участниках размещения за­каза, подавших заявки на участие в конкурсе/ аукционе, решение о допуске участника размещения заказа к участию в конкурсе/ аук­ционе и признании его участником или об отказе в допуске участ­ника размещения заказа к участию в конкурсе/ аукционе с обосно­ванием такого решения.

2. Любой участник конкурса/ аукциона после размещения протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе/ аукционе вправе направить заказчику, в уполномоченный орган в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, запрос о разъяснении результатов конкурса. Заказчик, уполномо­ченный орган в течение двух рабочих дней со дня поступления та­кого запроса обязаны представить участнику конкурса/ аукциона в письменной форме или в форме электронного документа соот­ветствующие разъяснения.

3. Протоколы, составленные в ходе проведения конкурса, за­явки на участие в конкурсе, конкурсная документация, изменения, внесенные в конкурсную документацию, и разъяснения конкурс­ной документации, а также аудиозапись вскрытия конвертов с за­явками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе хранятся заказчиком, уполномоченным органом не менее чем 3 года.

4. Государственный или муниципальный контракт может быть заключен не ранее чем через 10 дней со дня размещения на офици­альном сайте протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе/ протокола аукциона, а при проведении закрытого кон­курса/ аукциона — со дня подписания протокола оценки и сопо­ставления заявок на участие в конкурсе/ аукционе.

Меры по снижению негативного воздействия риска:

1. Для определения лучших условий исполнения контракта, предложенных в заявках на участие в конкурсе, конкурсная комис­сия должна оценивать и сопоставлять такие заявки по цене кон­тракта (цене единицы товара, услуги в случае размещения заказа на поставку технических средств реабилитации инвалидов, ока­зание услуг в сфере образования, услуг по санаторно-курортному лечению и оздоровлению для государственных или муниципаль­ных нужд, если конкурсной документацией предусмотрено право заказчика заключить контракт с несколькими участниками раз­мещения заказа; цене запасных частей к технике, к оборудованию и цене единицы работы, услуги в случае, если при проведении конкурса на право заключить государственный или муниципаль­ный контракт на выполнение технического обслуживания и (или) на ремонт техники, оборудования конкурсной документацией предусмотрена начальная (максимальная) цена запасных частей к технике, к оборудованию; цене единицы услуги в случае, если при проведении конкурса на право заключить государственный или муниципальный контракт на оказание услуг связи, юридических услуг конкурсной документацией предусмотрена начальная (мак­симальная) цена единицы услуги) и иным критериям, указанным в конкурсной документации. При этом критериями оценки заявок на участие в конкурсе помимо цены контракта могут быть:

1) функциональные характеристики (потребительские свой­ства) или качественные характеристики товара;

1.1) качество работ, услуг и (или) квалификация участника конкурса при размещении заказа на выполнение работ, оказание услуг;

2) расходы на эксплуатацию товара;

3) расходы на техническое обслуживание товара;

4) сроки (периоды) поставки товара, выполнения работ, ока­зания услуг;

5) срок предоставления гарантии качества товара, работ, услуг;

6) объем предоставления гарантий качества товара, работ, услуг.

Конкурсная комиссия при оценке и сопоставлении заявок на участие в конкурсе в соответствии с критерием, предусмотренным пунктом 1.1 части 4 статьи 28, вправе оценивать деловую репута­цию участника конкурса, наличие у участника конкурса опыта вы­полнения работ, оказания услуг, наличие у него производственных мощностей, технологического оборудования, трудовых, финансо­вых ресурсов и иные показатели, необходимые для выполнения работ, оказания услуг, являющихся предметом контракта, в том числе квалификацию работников участника конкурса, в случае, если это установлено содержащимся в конкурсной документации порядком оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе.

Управление рисками государственных закупок на основе объектно-ориентированного моделирования ситуации

Модель (фр. modele, от лат. modulus — «мера, аналог, обра­зец») — некоторый материальный или прогнозируемый объект или явление, являющийся условной, схематичной версией модели­руемого объекта или явления (прототипа) и в достаточной степе­ни повторяющий свойства, существенные для целей конкретного моделирования (за исключением несущественных свойств, в кото­рых он может отличаться от прототипа).

В данном случае модель применяется для нужд анализа и син­теза имеющейся информации и дальнейшего моделирования раз­вития ситуации. В качестве модели выступает карта рисков реали­зации системы государственных закупок.

Моделью может быть серийный повторяемый проект, имеющий набор определенных, свойственных только данной модели параме­тров и характеристик. Например, основными параметрами карты рисков в данном случае будут выступать вероятность и уровень по­терь в результате воздействия рисков. Это делается даже в одном ряду изделий (проектов). Модель решений может иметь несколько версий или вариантов, что является моделированием деятельности, проектирования, управления большими проектами и т. п.

Разрабатываемые в рамках рассматриваемого подхода управления рисками государственных закупок модели носят информационный, логический и образный характер.

В данном случае моделирование — исследование объектов (систем управления рисками государственных закупок) на их мо­делях; построение и изучение моделей реально существующих объектов, процессов или явлений с целью получения объяснений этих явлений, а также для предсказания явлений, интересующих отдельного субъекта.

Процесс моделирования включает три элемента:

• субъект (исследователь),

• объект исследования,

• модель, определяющую (отражающую) отношения познаю­щего субъекта и познаваемого объекта.

В общем виде алгоритм моделирования ситуаций выглядит следующим образом.

Первый этап построения модели предполагает наличие знаний об объекте исследования. Познавательные возможности модели обусловливаются тем, что модель отображает (воспроизводит, имитирует) какие-либо существенные черты объекта-оригинала. Вопрос о необходимой и достаточной мере сходства оригинала и модели требует конкретного анализа. Очевидно, модель утрачи­вает свой смысл как в случае тождества с оригиналом (тогда она перестает быть моделью), так и в случае чрезмерного во всех су­щественных отношениях отличия от оригинала. Таким образом, изучение одних сторон моделируемого объекта осуществляется ценой отказа от исследования других сторон. Поэтому любая мо­дель замещает оригинал лишь в строго ограниченном смысле. Из этого следует, что для одного объекта может быть построено не­сколько «специализированных» моделей, концентрирующих вни­мание на определенных сторонах исследуемого объекта или же ха­рактеризующих объект с разной степенью детализации.

На втором этапе модель выступает как самостоятельный объ­ект исследования. Конечным результатом этого этапа является множество (совокупность) знаний о модели.

На третьем этапе осуществляется перенос знаний с модели на оригинал — формирование множества знаний. Одновремен­но происходит переход с «языка» модели на «язык» оригинала. Процесс переноса знаний проводится по определенным прави­лам. Знания о модели должны быть скорректированы с учетом тех свойств объекта-оригинала, которые не нашли отражения или были изменены при построении модели.

Четвертый этап — практическая проверка получаемых с по­мощью моделей знаний и их использование для построения обоб­щающей теории объекта, его преобразования или управления им.

Моделирование — циклический процесс. Это означает, что за первым четырехэтапным циклом может последовать второй, тре­тий и т. д. При этом знания об исследуемом объекте расширяются и уточняются, а исходная модель постепенно совершенствуется. Недостатки, обнаруженные после первого цикла моделирования, обусловленные малым знанием объекта или ошибками в построе­нии модели, можно исправить в последующих циклах.

Построение количественной системы управления рисками государственных закупок на основе объектно-ориентированной модели предусматривает выполнение определенной процедуры, включающей в себя несколько основных этапов. (Структура количественной системы управления рисками в данном случае состоит из следующих основных элементов:

1. Выявление основной системы рисков: факторов, причин, со­ответствующих конкретному виду риска.

2. Построение карты рисков, присущих конкретному объекту.

3. Определение методов оценки, наиболее доступных для кон­кретных видов рисков.

4. Применение выбранных методов оценки рисков.

5. На основе результатов оценки рисков разработка системы мероприятий по снижению их негативного воздействия.

6. Оценка остаточной степени и уровня воздействия по каж­дому виду риска.

7. Построение карты остаточных рисков

1 Это потребности в товарах и услугах, необходимых для обеспечения национальной безопасности, в том числе обороноспособности страны, формирования государственных резервных фондов, исполнения международных обязательств, для выполнения федеральных программ и присущих государству функций, жизнеобеспечения самих органов государственной власти.

2 ГК РФ ч.2 ст. 525. М. Проспект. 2005.С.105.

3 Гражданский кодекс РФ ч.1, М., Проспект, 2005, Ст. 420. С. 797.

4 ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» №94-ФЗ от21.07.2005. ст.9.

5 Так как по своей социально-экономической сущности закупки на муниципальном уровне, наряду с федеральными и региональными закупками, решают общую задачу удовлетворения общественных потребности, они осуществляются на общих принципах в соответствии с Федеральным законом «О размещении заказов на поставки товаров, выполнении работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» № 94-ФЗ.

6 Афанасьев М.В., Афанасьева Н.В., Кныш В.А. «Гсударственные закупки в рыночной экономике». СПб. СПбГУЭФ. 2004.С.91.

7 Федорович В.А. , Патрон А.П., Заварухин В.П. «США: Федеральная контрактная система и экономика».М. Наука. 2002. С. 863-864.

8 Федеральный закон «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» №94-ФЗ, 2005г. Ст.9.

9 В том числе, нормы по государственному контракту на поставку товаров для государственных нужд (ст.525-534 ГК РФ), по выполнению подрядных работ для государственных нужд (ст.763-768 ГК РФ).

10 В российской практике с началом перестройки господствовало понятие государственного заказа как рудимента планово-распределительной системы. В известной программе «500 дней» размещение реализацию государственных заказов предполагалось осуществлять органами Государственной контрактной системы, по принципу «отклонений», когда не срабатывает рыночный механизм (раздел 1,гл.5).

11 Базовыми законами являлись: Закон Российской Федерации «О поставках продукции и товаров для государственных нужд» от 28 мая 1992г., Федеральный закон «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» от 13 декабря 1994г.

12 Специфика деятельности государства на товарном рынке 1992-1994гг. заключалась в том , что оно мало кому вовремя платило и стало в конце концов основным задолжником. См. Нестерович Н. Методу проб и ошибок пора в архив. Риск. 1996..№1.

13 В первую очередь ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд» от 6 мая 1999г. №97-ФЗ.

14 Закон разработан в соответствии с требованиями международно-правовых документов, актов Всемирной торговой организации (ВТО), Всемирного банка, Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли.

15 В этих целях 2 февраля 2006г. принят Федеральный закон №19 ФЗ, вносящий соответствующие необходимые изменения в целый ряд федеральных законов, в первую очередь в Гражданский и Бюджетный кодексы, Кодекс об административных правонарушениях.

16 данные Аудиторско-консалтинговой компании ФБК.

17 Следует отметить к концу 2006г. вышло ряд нормативных актов, устанавливающих правила определения начальной цены контракта для государственного оборонного заказа.

18 Реализация программы обучения и подготовки специалистов для сферы государственных закупок предполагается в рамках запускаемого проекта «Реформа государственных закупок 2», финансируемого ЕС, его бюджет составляет 3млн. евро. Проект осуществляется совместно с Министерством экономического развития и торговли РФ и Федеральной антимонопольной службой России, рассчитан до 2008г. и имеет целью использование европейского опыта, передовых инструментов и технологий мониторинга для содействия организации эффективной и прозрачной системы заключения и реализации государственных и муниципальных контрактов.

19 В правовой литературе по этому вопросы представлены различные точки зрения. Одни авторы считают его административным договором, другие склонны считать его особым типом гражданского договора, стоящим в одном ряду с предварительными и публичными договорами. Например, см. Правовая характеристика государственного контракта на поставку товаров для государственных нужд в монографии «Госзаказ в системе государственного регулирования экономики». Кемеровский госуниверситет. 1999.С.85-97.

20 Доклад С. Иванова в Государственной Думе. Интернет-портал Правительства РФ. 07.02.2007.

21 Например, в США осталось менее пятидесяти государственных оборонных предприятий, остальные находятся в руках у частного капитала или представляют собой смешанную собственность. Однако государство посредством размещения и реализации государственных заказов полностью определяет и контролирует развитие этого сектора экономики.