2.8 Правила поведінки членів біржі та учасників торгів
Типовими правилами біржової торгівлі, іншими нормативними документами біржі для брокерів та працівників біржі передбачено норми ділової етики, яких треба дотримуватися, аби зберігати добру репутацію біржі.
Біржа має здійснювати контроль за діяльністю членів біржі й брокерів, правомірністю їхніх біржових операцій та станом платоспроможності, для чого затверджує зміст та періодичність подання на біржу відповідних звітів.
Регламент біржі має містити вимоги до членів біржі:
додержуватися під час укладання договорів з клієнтами типових форм, передбачених біржею;
оперативно забезпечувати клієнтів інформацією та вести від їхнього імені розрахунки за угодами;
уникати злиття інтересів члена біржі та його клієнта;
виконувати доручення клієнта якнайкраще;
в разі наявності у члена біржі грошових коштів чи власності клієнта забезпечити достатній їх захист, а також відокремлення їх від власного майна;
оперативно і вірно вести справи за претензіями клієнта;
мати достатні фінансові ресурси для покриття зобов'язань своєї фірми.
Біржа зобов'язана передбачити санкції до членів біржі аж до виведення їх з числа членів біржі за такі дії:
порушення Правил та розпоряджень біржі, що стосуються ділової етики або комерційної діяльності членів, чи порушення будь-якої угоди (договору) з біржею;
шахрайство й безвідповідальність, несумісні з принципами справедливої торгівлі, та невиконання зобов'язань, особливо платіжних;
укладання фіктивних угод чи видача розпоряджень, доручень брокеру на купівлю або продаж, виконання яких не передбачає зміни володіння власністю;
неправдиві (хибні) відомості, надані при вступі в члени біржі;
будь-які дії, що завдають шкоди інтересам чи добробуту біржі;
нездатність чи відмова в наданні облікових книг і документів, у тому числі за укладеними угодами, за вимогою біржі, неявка брокера або члена біржі за її викликом;
спроби вимагання, визначення нереальних цін та комісійних винагород, торгівля всупереч розпорядженням та намірам клієнтів, маніпулювання цінами та спроби монополізації ринку через скуповування товарів, видача хибної інформації про ринок і торгівлю або передача товару від свого імені за рахунок клієнта без його дозволу, невиконання рішень біржового арбітражу.
Біржа зобов'язана передбачити заборону таких дій членів біржі:
розкриття чи розголошення розпорядження, доручення брокеру в будь-який час, торгівля проти чи на боці іншого контрагента з урахуванням розпорядження розголошеного і сповіщеного члена біржі внаслідок його близьких відносин з клієнтом;
торгівля з самим собою без зміни права власності;
приховування, притримування членом біржі від відкритого ринку будь-якого розпорядження (доручення) на угоду чи його частини на користь іншої особи;
купівля або продаж, надання послуги як засіб примирення, за заздалегідь узгодженою ціною;
торгівля брокером за власний рахунок до виконання розпорядження клієнта;
невиконання вимоги клієнта переконатися в достовірності зареєстрованої працівниками біржової ціни угоди;
порушення почерговості виконання замовлень клієнтів, що мають рівні умови придбання товару.
- Пояснювальна записка
- Орієнтовний тематичний план
- 1. Поняття, метод та система комерційного права
- 2. Господарське законодавство
- 3. Суб'єкти господарського права
- 4. Правове регулювання відносин власності
- 5. Господарський договір
- Практичне заняття
- 6. Відповідальність у господарських правовідносинах
- Практичне заняття
- 7. Правове регулювання банкрутства
- Практичне заняття
- 8. Правові засади антимонопольного регулювання
- 9. Правове регулювання приватизації державного майна
- Практичне заняття
- 10. Правове регулювання біржової діяльності
- 11. Правове регулювання цін та ціноутворення
- 12. Правове регулювання зовнішньоекономічної діяльності
- Семінарське заняття
- Тема 1. Теоретичні основи правового регулювання господарської діяльності
- 1. Поняття, предмет, методи і типи правового регулювання господарської діяльності
- 2. Механізм і стадії правового регулювання господарської діяльності
- 3. Роль держави у функціонуванні механізму правового регулювання суспільних відносин
- 4. Ефективність правового регулювання господарських відносин
- 5. Підприємництво як вид господарської діяльності
- Тема 2 Суб'єкти господарювання
- 1. Загальні засади, поняття і види суб'єктів господарювання
- 2. Загальні умови створення і державної реєстрації суб'єктів господарювання
- 3. Припинення діяльності суб'єкта господарювання
- 4. Загальний порядок ліквідації суб'єкта господарювання
- 5. Підприємство: поняття, види і організаційні форми
- 5.1. Підприємство як організаційна форма господарювання
- 5.2. Види і організаційні форми підприємств
- 5.3. Організаційна структура та управління підприємством
- 5.4. Майно підприємства
- 5.5. Господарські відносини підприємства з іншими підприємствами, організаціями та громадянами і зовнішньоекономічна діяльність підприємства
- 5.6. Соціальна діяльність підприємства
- 5.7. Об'єднання підприємств
- 5.8. Облік і звітність підприємства
- 6. Державні та комунальні унітарні підприємства
- 6.1. Державні унітарні підприємства
- 6.2. Комунальні унітарні підприємства
- 7 Господарські товариства
- 7.1. Поняття і види господарських товариств
- 7.2. Правове становище акціонерних товариств
- 7.3. Установчі документи і порядок державної реєстрації господарського товариства
- 7.4. Майно і майнові відносини в господарських товариствах
- 7.5. Права і обов'язки учасників господарського товариства
- 7.6. Управління господарським товариством
- 7.7. Облік і звітність господарського товариства
- 7.8. Припинення діяльності господарського товариства
- 8. Підприємства колективної власності
- 8.1. Поняття і види підприємств колективної власності
- 8.2. Правові засади діяльності підприємств споживчої кооперації
- 9. Приватні підприємства та інші види підприємств
- 9.1. Правове становище приватних підприємств
- 9.2. Селянське (фермерське) господарство: поняття і правове становище
- 9.3. Правове положення орендного підприємства
- 9.4. Правове становище підприємств з іноземними інвестиціями
- 9.5. Правове становище іноземних підприємств
- 10. Об'єднання підприємств
- 10.1. Поняття і види об'єднань підприємств
- 10.2. Організаційно-правові форми об'єднань підприємств
- 10.3. Правовий статус підприємства — учасника об'єднання підприємств
- 10.4. Правове положення промислово-фінансових груп
- 10.5. Асоційовані підприємства. Холдингові компанії
- 11. Громадянин як суб'єкт господарювання. Особливості правового статусу інших суб'єктів господарювання
- 11.1. Громадянин у сфері господарювання
- 11.2. Особливості статусу іноземних суб'єктів господарювання
- Тема 3 Майнова основа господарювання
- 1. Майно суб'єктів господарювання
- 1.1. Правовий режим майна суб'єктів господарювання
- 1.2. Майно і джерела його формування у сфері господарювання
- 1.3. Особливості правового режиму державного майна у сфері господарювання
- 1.4. Прибуток (дохід) суб'єкта господарювання
- 1.5. Підстави виникнення майнових прав і обов'язків. Майновий стан і облік майна суб'єкта господарювання
- 1.6. Приватизація державних та комунальних підприємств
- 2. Використання природних ресурсів у сфері господарювання
- 2.1. Правовий режим використання природних ресурсів у сфері господарювання
- 2.2. Права і обов'язки суб'єктів господарювання щодо використання природних ресурсів
- 3. Використання в господарській діяльності прав інтелектуальної власності
- 3.1. Загальні положення правового регулювання відносин щодо використання в господарській діяльності прав інтелектуальної власності
- 3.2. Правомочності суб'єктів господарювання щодо використання винаходу, корисної моделі та промислового зразка
- 3.3. Правомочності суб'єктів господарювання щодо використання торговельної марки
- 3.4. Правомочності суб'єктів господарювання щодо комерційного найменування
- 3.5. Правомочності суб'єктів господарювання щодо використання географічного зазначення
- 3.6. Правомочності суб'єктів господарювання щодо комерційної таємниці
- 4. Цінні папери в господарській діяльності
- 4.1. Цінні папери та їх види
- 4.2. Умови, порядок випуску і придбання цінних паперів суб'єктами господарювання
- 4.3. Державне регулювання ринку цінних паперів
- 5. Корпоративні права
- 5.1. Зміст корпоративних прав
- 5.2. Реалізація і оцінка корпоративних прав держави
- 6. Особливості управління господарською діяльністю в державному секторі економіки
- Тема 4 - 5
- 1. Поняття та ознаки господарського договору
- 2. Укладання, зміна і розірвання господарських договорів
- 3. Визнання господарських договорів недійсними і неукладеними
- 4. Попередній договір
- 5. Виконання господарських договорів
- 6. Заходи забезпечення виконання господарських зобов'язань
- 6.1. Неустойка
- 6.2. Порука
- 6.3. Гарантія
- 6.4. Завдаток
- 6.5. Застава
- 6.6. Притримання
- 7. Відповідальність за порушення договірних зобов'язань
- 7.1. Відшкодування збитків
- 7.2. Штрафні санкції
- 7.3. Оперативно-господарські санкції
- Тема 6. Правове регулювання біржової діяльності.
- 1. Поняття про біржову діяльність.
- 1.1 Біржова торгівля як основа біржової діяльності.
- 1.2 Функції біржі.
- 1.3 Види бірж.
- 2. Товарна біржа та принципи її діяльності.
- 2.1 Формування товарних ринків
- 2.2 Біржовий товар
- 2.3 Учасники біржової торгівлі
- 2.4 Біржові угоди та їх види.
- 2.5 Розрахунки й гарантії виконання біржових контрактів
- 2.6 Організація біржових торгів
- 2.7 Відповідальність за порушення правил біржової торгівлі та розгляд спорів
- 2.8 Правила поведінки членів біржі та учасників торгів
- Тема 7. Зовнішньоекономічна діяльність
- 1. Поняття і види зовнішньоекономічної діяльності. Державне регулювання зовнішньоекономічної діяльності
- 1.1. Поняття і види зовнішньоекономічної діяльності
- 1.2. Зовнішньоекономічні договори (контракти)
- 1.3. Захист державою прав та законних інтересів суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності
- 2. Іноземні інвестиції
- 2.1. Види і форми здійснення іноземних інвестицій
- 2.2. Правовий режим іноземних інвестицій
- 2.3. Діяльність суб'єктів господарювання з іноземними інвестиціями в Україні
- 3. Спеціальні (вільні) економічні зони
- 4. Концесії
- 5. Інші види спеціальних режимів господарської діяльності
- Рецензія на навчальний посібник "Комерційне право" викладача Бобринецького сільськогосподарського технікуму.