2.8 Правила поведінки членів біржі та учасників торгів

Типовими правилами біржової торгівлі, іншими норма­тивними документами біржі для брокерів та працівників біржі передбачено норми ділової етики, яких треба дотримуватися, аби зберігати добру репутацію біржі.

Біржа має здійснювати контроль за діяльністю членів біржі й брокерів, правомірністю їхніх біржових операцій та станом платоспроможності, для чого затверджує зміст та періодич­ність подання на біржу відповідних звітів.

Регламент біржі має містити вимоги до членів біржі:

• додержуватися під час укладання договорів з клієнтами типових форм, передбачених біржею;

• оперативно забезпечувати клієнтів інформацією та вести від їхнього імені розрахунки за угодами;

• уникати злиття інтересів члена біржі та його клієнта;

• виконувати доручення клієнта якнайкраще;

• в разі наявності у члена біржі грошових коштів чи власності клієнта забезпечити достатній їх захист, а також відокремлення їх від власного майна;

• оперативно і вірно вести справи за претензіями клієнта;

• мати достатні фінансові ресурси для покриття зобов'язань своєї фірми.

Біржа зобов'язана передбачити санкції до членів біржі аж до виведення їх з числа членів біржі за такі дії:

• порушення Правил та розпоряджень біржі, що стосу­ються ділової етики або комерційної діяльності членів, чи порушення будь-якої угоди (договору) з біржею;

• шахрайство й безвідповідальність, несумісні з принципами справедливої торгівлі, та невиконання зобов'язань, особливо платіжних;

• укладання фіктивних угод чи видача розпоряджень, доручень брокеру на купівлю або продаж, виконання яких не передбачає зміни володіння власністю;

• неправдиві (хибні) відомості, надані при вступі в члени біржі;

• будь-які дії, що завдають шкоди інтересам чи добробуту біржі;

• нездатність чи відмова в наданні облікових книг і документів, у тому числі за укладеними угодами, за вимогою біржі, неявка брокера або члена біржі за її викликом;

• спроби вимагання, визначення нереальних цін та комісій­них винагород, торгівля всупереч розпорядженням та намірам клієнтів, маніпулювання цінами та спроби монополізації ринку через скуповування товарів, видача хибної інформації про ринок і торгівлю або передача товару від свого імені за рахунок клієнта без його дозволу, невиконання рішень біржового арбітражу.

Біржа зобов'язана передбачити заборону таких дій членів біржі:

• розкриття чи розголошення розпорядження, доручення брокеру в будь-який час, торгівля проти чи на боці іншого контрагента з урахуванням розпорядження розголошеного і сповіщеного члена біржі внаслідок його близьких відносин з клієнтом;

• торгівля з самим собою без зміни права власності;

• приховування, притримування членом біржі від відкри­того ринку будь-якого розпорядження (доручення) на угоду чи його частини на користь іншої особи;

• купівля або продаж, надання послуги як засіб примирен­ня, за заздалегідь узгодженою ціною;

• торгівля брокером за власний рахунок до виконання розпорядження клієнта;

• невиконання вимоги клієнта переконатися в достовірності зареєстрованої працівниками біржової ціни угоди;

• порушення почерговості виконання замовлень клієнтів, що мають рівні умови придбання товару.