Краткая характеристика субъектов рцб.

Инвесторы– покупатели ЦБ, выпущенных в обращение. В качестве инвесторов выступают физические лица, а также коммерческие организации, заинтересованные в увеличении (приросте) денежных средств.

Государство:

• высшие органы управления (Президент, Правительство);

• министерства и ведомства (Министерство финансов РФ, Федеральная служба по финансовым рынкам и др.);

• Центральный Банк РФ.

4. Профессиональные участники РЦБ — это ЮЛ, в том числе кредитные организации, а также ФЛ, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ЦБ. Профессиональными участниками РЦБ, в соответствии с главой 2 Закона о РЦБ, являются:

• брокеры,

• дилеры,

• управляющие,

• депозитарии,

• держатели реестра,

• организаторы торговли на рынке ЦБ.

Брокер - профессиональный участник РЦБ, занимающийся брокерской деятельностью. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Дилер - профессиональный участник РЦБ, занимающийся дилерской деятельностью. Дилерской деятельностью признается соверше­ние сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счет пу­тем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ЦБ с обязательством покупки и (или) продажи этих ЦБ по объявленным ценам. Кроме цены, дилер имеет право объявить иные суще­ственные условия договора купли-продажи ЦБ: минимальное или максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ЦБ, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Управляющий - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по управлению ЦБ. Деятельностью по управлению ЦБ признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

• ЦБ;

• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ЦБ;

• денежными средствами и ЦБ, получаемыми в процессе управления ЦБ.

Депозитарий - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ЦБ и (или) учету и переходу прав на ЦБ.

Держатель реестра (регистратор) - профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ. Под такой деятельностью понимается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ЦБ.

Организатор торговли на рынке ЦБ - профессиональный участник РЦБ, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ между участниками РЦБ. Права и обязанности данного субъекта регулируются ст. 9 Закона о РЦБ, а также Положением о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ЦБ (утв. Постановлением ФКЦБ от 16 ноября 1998 г. N° 49).

Профессиональными участниками РЦБ учреждаются саморегулируемые организации (СРО) для обеспечения условий профессиональной деятельности участников РЦБ, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ЦБ, защиты интересов владельцев ЦБ и иных клиентов профессиональных участников РЦБ, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ЦБ, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ЦБ. Деятельность саморегулируемых организаций регламентируется Законом о РЦБ, Положением о СРО профессиональных участников РЦБ (утв. Постановлением ФКЦБ от 1 июля 1997 г. N° 24, с изменениями и дополнениями).