Брокеры.
Брокер – професс. участник РЦБ, занимающийся брокерской деятельностью.
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ЦБ от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ЦБ при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Порядок ведения брокерской, деятельности регламентируется ст. 3 Закона о РЦБ, а также Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ЦБ, Правилами осуществления брокерской деятельности на рынке ЦБ с использованием денежных средств клиентов, Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ЦБ. Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ЦБ и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией. Брокерская или дилерская деятельность, деятельность по управлению ЦБ могут совмещаться с совершением на рынке ЦБ фьючерсных, опционных и иных срочных сделок. Кроме операций по купле и продаже ЦБ на вторичном рынке крупные брокерские компании занимаются также размещением ЦБ на первичном рынке, созданием и управлением инвестиционными фондами. Многие из них оказывают своим клиентам посреднические услуги в области банковского кредита, по страхованию сделок и др. Отношения клиента и брокера оформляются письменным соглашением, в котором оговариваются все виды поручений, которые клиент будет давать брокеру. Денежные средства клиента учитываются брокером на забалансовых счетах отдельно от средств брокерской фирмы. Указанные средства по законодательству могут быть использованы брокером для инвестирования в ЦБ, при этом часть прибыли от таких операций перечисляется клиенту. Брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию.
-
Содержание
- Вопросы к экзамену по дисциплине пррцб_2012-2013
- Понятие рынка ценных бумаг (рцб)
- Понятие и признаки цб
- Формирование рцб в России
- Облигации как цб
- Акции: понятие, признаки, виды
- Права владельцев обыкновенных и привелигированных акций
- Дивиденды по акциям
- Опцион эмитента как цб
- Банковский сертификат: правовое регулирование, виды сертификатов, права владельца сертификата.
- Вексель как цб. Правовое регулирование вексельного обращения.
- Чек как цб. Права чекодержателя
- Коносамент как ценная бумага.
- Государственные и муниципальные цб, их разновидности.
- Ипотечные цб
- Понятие и виды производных цб.
- Депозитарные расписки
- Краткая характеристика субъектов рцб.
- Брокеры.
- Маржинальные сделки на рынке цб.
- Дилеры.
- Реестродержатели.
- Депозитарии
- Управляющие компании.
- Правовое положение фондовой биржи.
- Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке цб
- Квалифицированные инвесторы на рынке цб
- Понятие эмиссии цб
- Первичное размещение цб
- Размещение российских ценных бумаг на зарубежных рынках
- Общие требования к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг
- Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- Особенности размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов
- Акционерные инвестиционные фонды
- Паевые инвестиционные фонды
- Закрытые паевые инвестиционные фонды
- Международный рцб. Составные части международного рцб.
- 2 Сектора:
- Понятие инвестиционного портфеля. Формирование портфеля цб и управление им.
- Типы портфелей цб. Диверсификация портфеля цб
- Регулирование деятельности кредитных организаций на рынке цб.
- Основные направления государственного регулирования на рынке цб.
- Меры по совершенствованию регулирования и развития рцб на 2008-2012 гг. И на долгосрочную перспективу (доклад фсфр). См. Доклад фсфр
- Лицензирование на рынке цб
- Полномочия фсфр по регулированию рцб
- Антимонопольное регулирование и защита конкуренции на рынке цб
- Ответственность на рынке цб
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке цб
- Использование инсадерской информации на рынке цб
- Деятельность саморегулируемых организаций на рынке цб