Лицензирование на рынке цб

Лицензирование на рынке ЦБ — это установленная процедура выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ЦБ. В России лицензирование производится ФСФР России или уполномоченными его органами на основании генеральной лицензии. ФСФР России в соответствии с ФЗ «О рынке ЦБ» (1996) устанавливает порядок выдачи лицензий для ведения профессион. деятельности на рынке ЦБ, приостанавливает действие или отзывает выданные лицензии при нарушении законодательства РФ о ЦБах. Профессион. деятельность кредитных организаций на рынке ЦБ лицензируется при участии Центрального банка РФ. Професс. деятельность на рынке ЦБ лицензируется 3 видами лицензий: лицензией профессионального участника РЦБ, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратора), лицензией фондовой биржи. Лицензии профессионального участника РЦБ выдаются на осуществление: брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ЦБ, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра ЦБ, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли (кроме деятельности фондовой биржи) и др. Процедура - Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ЦБ РФ; Временным положением о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев ЦБ). Требования: миним. размера собственного капитала участника. Например, минимальный размер собственного капитала брокера не может быть менее 420 000 руб., дилера - не менее 670 000 руб.; наличия квалификации и стажа работы для единоличных исполн. органов, руководителей и специалистов, отсутствия у этих лиц судимости в сфере экономики; наличия в штате не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой професс. деятельности; иных условий выдачи лицензии.

Для получения лицензии соискатель обращается в ФКЦБ. ФКЦБ в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Законодательством предусмотрены основания для отказа в выдаче лицензии, а также порядок ее продления, приостановления, аннулирования.