Квалифицированные инвесторы на рынке цб

В соответствии с ФЗ «О рынке ЦБ» к квалифицированным инвесторам относятся:

• профессиональные участники РЦБ;

• клиринговые организации; ? в связи с утратой силы ст. 6 39-ФЗ с 01.01.2013

• кредитные организации;

• акционерные инвестиционные фонды;

• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

• страховые организации;

• негосударственные пенсионные фонды;

• Банк России;

• государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";

• Агентство по страхованию вкладов;

• государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;

• международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;

• иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.

В соответствии с ФЗ РБЦ с учетом положений Приказа ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, физические и юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами.

Физические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами при соблюдении любых двух из указанных требований:

• владение ЦБ или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 3 млн руб.;

• наличие определенного опыта работы в финансовых организации, совершавшей операции с ЦБ при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее года (для остальных опыт работы не меньше 3 лет);

• ежеквартальное проведение не менее 10 сделок с ЦБ или иными инструментами в течение 4 кварталов общей стоимостью не менее 300 тыс. руб.

Юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами при соблюдении любых двух из указанных требований:

• не менее 100 млн руб. собственного капитала;

• ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ЦБ или иными финансовыми инструментами в течение 4 кварталов общей стоимостью не менее 3 млн руб.;

• не менее 1 млрд руб. оборота (выручки) за установленный период;

• не менее 2 млрд руб. активов по данным бухгалтерского баланса за последний год, в том числе в доверительном управлении.

Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных ФЗ в порядке, установленном ФСФР. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ЦБ и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.