1.2.2. Види професійної діяльності на фондовому ринку, які може вести банк
Відповідно до «Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку», що затверджене рішенням ДКЦРФР від 16 березня 2006 р. № 160 (з наступними змінами та доповненнями) до професійної діяльності на фондовому ринку, яку можуть здійснювати банки, належить:
- діяльність з торгівлі цінними паперами (дилерська діяльність, брокерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами, андеррайтинг);
- депозитарна діяльність зберігача цінних паперів;
- діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (крім діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів).
Діяльність з управління активами інституційних інвесторів, відповідно до ст.18 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» є професійною діяльністю учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від свого імені або на підставі відповідного договору про управління активами інституційних інвесторів. Банки не здійснюють таких операцій.
Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку банки також не ведуть, оскільки відповідно до ст. 20 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» організаторами торгівлі є фондові біржі.
- Тема 9. Правове регулювання операцій банків з цінними паперами
- 1. Правове становище банку як професійного учасника фондового ринку
- 1. Правове становище банку як професійного учасника фондового ринку
- 1.1. Поняття професійної діяльності на фондовому ринку
- 1.2. Банк як професійний учасник фондового ринку
- 1.2.1. Особливості компетенції банків як професійних учасників фондового ринку
- 1.2.2. Види професійної діяльності на фондовому ринку, які може вести банк
- 1.2.3. Особливості ліцензування операцій банків з цінними паперами
- 1.2.4. Специфічні обмеження для банків стосовно прямих інвестицій та операцій з цінними паперами.
- 1.2.5. Особливі вимоги до структурного підрозділу банку, що здійснює окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів
- 2. Правила ведення банками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
- 2.1. Правове становище торговця цінними паперами
- 2.2. Види операцій з торгівлі цінними паперами.
- 2.4. Ліцензійні умови на провадження банками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
- 3. Особливості правового регулювання депозитарної діяльності банків
- 3.1. Функції банків у Національній депозитарній системі
- 3.2. Форми існування цінних паперів
- 3.3. Здійснення банками депозитарної діяльності зберігача
- 3.3.1. Поняття зберігача
- 3.3.2. Операції зберігачів
- 3.4. Здійснення банками депозитарної діяльності реєстратора
- 3.4.1. Поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та функції реєстратора
- 3.4.2. Система реєстру
- 3.5. Поняття розрахункового банку
- 4. Операції банків з окремими видами цінних паперів
- 4.1. Операції банків з векселями
- 4.1.1. Кредитні операції банків з векселями
- 4.1.2. Торгівля векселями
- 4.1.3. Гарантійні операції
- 4.1.4. Розрахункові операції з векселями
- 4.1.5. Комісійні операції (інкасування векселів, оплата векселів, у яких банк виступає особливим платником (доміциліатом), зберігання векселів)
- 4.1.6. Здійснення банками функцій розрахункових палат
- 4.1.7. Протест векселя
- 4.1.8. Розрахунки банків-резидентів за векселями, вираженими в іноземній валюті
- 4.2. Операції банків з облігаціями
- 4.2.1. Операції банків з облігаціями внутрішньої державної позики
- 4.2.2. Операції банків з облігаціями підприємств
- 4.3. Операції банків з ощадними (депозитними) сертифікатами