3.3.2. Операції зберігачів
Згідно з п. 1 Розділу II «Положення про депозитарну діяльність», що затверджене рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 р. № 999 депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність виключно щодо таких цінних паперів, що існують у бездокументарній формі за результатом їх розміщення у такій формі або переведення у таку форму шляхом знерухомлення:
- акцій;
- облігацій підприємств;
- облігацій місцевих позик;
- державних облігацій України;
- казначейських зобов'язань України;
- інвестиційних сертифікатів;
- іпотечних сертифікатів;
- іпотечних облігацій;
- сертифікатів фондів операцій з нерухомістю;
- інших цінних паперів за окремим рішенням ДКЦПФР.
Іншою значимою вимогою є те, що депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність тільки стосовно тих цінних паперів, яким Національним депозитарієм України призначений код цінних паперів відповідно до міжнародного стандарту ISO 6166 Цінні папери - Міжнародна система нумерування для ідентифікації цінних паперів.
Відповідно до п. 4 Розділу II «Положення про депозитарну діяльність» прямим учасникам Національної депозитарної системи (до них віднесені депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних цінних паперів) заборонено здійснювати депозитарну діяльність щодо векселів та заставних. У п. 7 цього ж Положення встановлено, що депозитарним установам забороняється здійснювати депозитарну діяльність щодо цінних паперів, які розміщені в бездокументарній формі, якщо їх випуск не оформлений глобальним сертифікатом із обов'язковим його депонуванням у депозитарії.
Згідно з розділом III вищевказаного «Положення про депозитарну діяльність» основними функціями депозитарних установ є:
- зберігання цінних паперів (для зберігачів це такі операції, як приймання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника, зберігання свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, транспортування сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, видача сертифікатів цінних паперів, які зберігалися депозитарною установою, перевірка сертифікатів цінних паперів на справжність (автентичність) і на наявність усіх установлених законодавством України реквізитів, інвентаризація сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів);
- обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах (це, по-перше, адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов'язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах, по-друге, це облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів; до облікових операцій депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу, переміщення цінних паперів, і по-третє, це інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок і довідок з рахунку у цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів або клієнтів з рахунками у цінних паперах за запитами депонентів або клієнтів та інших осіб згідно з їх повноваженнями на отримання такої інформації;
- обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів (під ними розуміють викуп - придбання емітентом випущених ним цінних паперів для їх подальшого перепродажу, розповсюдження серед своїх працівників або анулювання; дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску; консолідацію - збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску; конвертацію - обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску; анулювання - сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери; погашення - сукупність дій емітента щодо припинення обігу цінних паперів та їх анулювання відповідно до умов випуску; операції, пов'язані зі зміною розміру статутного фонду акціонерного товариства; виплату емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами; операції, пов'язані з реорганізацією; інші операції, що можуть бути віднесені відповідно до законодавства до функції обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів).
Кліринг та розрахунки за операціями щодо цінних паперів здійснює виключно депозитарій, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - розрахунково-клірингової діяльності.
- Тема 9. Правове регулювання операцій банків з цінними паперами
- 1. Правове становище банку як професійного учасника фондового ринку
- 1. Правове становище банку як професійного учасника фондового ринку
- 1.1. Поняття професійної діяльності на фондовому ринку
- 1.2. Банк як професійний учасник фондового ринку
- 1.2.1. Особливості компетенції банків як професійних учасників фондового ринку
- 1.2.2. Види професійної діяльності на фондовому ринку, які може вести банк
- 1.2.3. Особливості ліцензування операцій банків з цінними паперами
- 1.2.4. Специфічні обмеження для банків стосовно прямих інвестицій та операцій з цінними паперами.
- 1.2.5. Особливі вимоги до структурного підрозділу банку, що здійснює окремий вид професійної діяльності на ринку цінних паперів
- 2. Правила ведення банками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
- 2.1. Правове становище торговця цінними паперами
- 2.2. Види операцій з торгівлі цінними паперами.
- 2.4. Ліцензійні умови на провадження банками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
- 3. Особливості правового регулювання депозитарної діяльності банків
- 3.1. Функції банків у Національній депозитарній системі
- 3.2. Форми існування цінних паперів
- 3.3. Здійснення банками депозитарної діяльності зберігача
- 3.3.1. Поняття зберігача
- 3.3.2. Операції зберігачів
- 3.4. Здійснення банками депозитарної діяльності реєстратора
- 3.4.1. Поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та функції реєстратора
- 3.4.2. Система реєстру
- 3.5. Поняття розрахункового банку
- 4. Операції банків з окремими видами цінних паперів
- 4.1. Операції банків з векселями
- 4.1.1. Кредитні операції банків з векселями
- 4.1.2. Торгівля векселями
- 4.1.3. Гарантійні операції
- 4.1.4. Розрахункові операції з векселями
- 4.1.5. Комісійні операції (інкасування векселів, оплата векселів, у яких банк виступає особливим платником (доміциліатом), зберігання векселів)
- 4.1.6. Здійснення банками функцій розрахункових палат
- 4.1.7. Протест векселя
- 4.1.8. Розрахунки банків-резидентів за векселями, вираженими в іноземній валюті
- 4.2. Операції банків з облігаціями
- 4.2.1. Операції банків з облігаціями внутрішньої державної позики
- 4.2.2. Операції банків з облігаціями підприємств
- 4.3. Операції банків з ощадними (депозитними) сертифікатами