1.1. Поняття професійної діяльності на фондовому ринку

Згідно зі ст. 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» професійна діяльність на фондовому ринку – це діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» та законодавством. Поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими видами професійної діяльності, за винятком банківської, не допускається, крім випадків, передбачених законом.

На фондовому ринку, згідно з ч. 2 ст. 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» здійснюються такі види професійної діяльності:

Рисунок 9.1.

Рисунок 9.1. Види професійної діяльності на фондовому ринку

Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається НКЦПФР. Крім цього, професійна діяльність учасників фондового ринку, крім депозитаріїв та фондових бірж, здійснюється за умови членства щонайменше в одній саморегулівній організації.

Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються НКЦПФР (ліцензійними умовами для відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку).