34.2. Основные направления и методы оперативно-розыскной деятельности
Исследование уголовных дел и результатов оперативно-розыскной деятельности дает основание для вывода о том, что по рассматриваемой категории криминальных деяний, особенно в ситуациях комплексного расследования «основных правонарушений» и легализации преступных доходов не только возможно, но и необходимо проведение всех или почти всех из 14-ти оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ), предусмотренных в ст.6 Федерального Закона «Об ОРД». В тоже время следует отметить, что частота применения ОРМ в силу групповых особенностей, как самого процесса легализации преступных доходов, так и различных видов преступлений, формирующих криминальные капиталы, различна. Из числа наиболее эффективных ОРМ, следует отметить следующие:
1. Исследование предметов и документов ОРМ, проводимое как гласным, но, чаще всего, негласным (или зашифрованным) путем. Наиболее эффективно оно осуществляется при участии соответствующих специалистов. Наиболее часто исследуются документы, различные неофициальные записи.
2. Наблюдение - ОРМ, направленное на визуальное или опосредованное, в том числе и электронное, слежение за лицом или же иным объектом (например, за автомобилем или грузом), с целью получения информации о признаках преступления, причастных к нему лицах, их связях, местах хранения денег, имущества, документов.
3. Отождествление личности - ОРМ, состоящее в установлении и идентификации личности проверяемого лица по признакам внешности, голосу, отпечаткам пальцев, запаху и т.п. По делам об отмывании «грязных» денег это поисковое ОРМ широко применяется для идентификации лиц, использующих поддельные или утраченные документы. Так, по уголовному делу членов организованной преступной группы, занимающихся изготовлением и сбытом фальшивых векселей и последующим отмыванием своих криминальных доходов, еще до процессуального предъявления сбытчиков фиктивных ценных бумаг, их личности были отождествлены. Отождествление происходило вначале по чертам внешности, а затем по одиночным следам пальцев рук, выявленных на некоторых документах, заполняемых ими в городах, в которых, по их первоначальным показаниям, они никогда не были42.
4. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - ОРМ, направленное на анализ и использование информации, содержащейся в названной корреспонденции.
5. Прослушивание телефонных переговоров - очень эффективное ОРМ, основанное на конспиративной фиксации (слуховом контроле) с помощью звукозаписывающей аппаратуры и последующим анализом информации.
Несмотря на значительную стоимость этого ОРМ, его эффективность чрезвычайно велика. Оно с успехом применяется правоохранительными органами всех стран. Так, в ходе оперативной операции «Аптик», было арестовано более 120 представителей всех пяти нью-йоркских мафиозных кланов, занимавшихся крупномасштабным мошенничеством в банках Уолл-Стрита и последующей легализацией преступных доходов. Результаты негласного прослушивания были основным способом получения важной информации не только в отношении «отмывателей», но и главарей Коза Ностры - Роберта Лино и Фрэнка Персико43.
Не меньшую роль сыграло прослушивание телефонных переговоров подозреваемых по уголовному делу мошеннической финансовой структуры: действующей под прикрытием ЗАО ФК ЦСКА и отмывающей криминальные капиталы через Московский «Градобанк», банки оффшорных зон и Нидерландов44.
6. Снятие информации с технических каналов связи - ОРМ, состоящее в получении передаваемых по этим каналам сведений, представляющих оперативный интерес и их фиксации с помощью специальных технических устройств.
ОРМ, предусматривающие контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и снятия информации с технических каналов связи, направлены на негласное получение различных видов информации, имеющей отношение к раскрываемому преступлению или расследуемому уголовному делу. Так, руководители ФБР США считают, что при проведении сложных секретных операций, невозможно обойтись без «телефонной и электронной слежки, замкнутых телевизионных систем, магнитофонных записей...»45.
Российские правоохранительные органы также активно используют в своей деятельности все три указанных выше ОРМ. Так, по уголовному делу о контрабанде стратегического сырья в Нидерланды, лишь прослушивание телефонных переговоров позволило выйти на след преступников - руководителей Балтийской таможни и Северо-западного таможенного управления, и установить способы совершения криминальных деяний и легализации преступных доходов46.
7. Оперативное внедрение (пункт 12) - старейший, но по-прежнему очень эффективный метод, основанный на взаимосвязанных действиях по проникновению в преступную среду конфидента, оказывающего тайное содействие оперативным аппаратам, или оперативного работника, выступающего под легендой в целях получения негласной информации путем установления доверительных отношений с лицами, обладающими сведениями, представляющими оперативный интерес.
В качестве примера приведем почти классическую операцию внедрения штатного сотрудника МВД РФ в преступную группировку фальшивомонетчиков и легализаторов преступных доходов. Руководители УБОП’а, внедрили в преступную среду штатного оперативного работника, действующего под легендой брокера одной из московских фирм. Ему удалось выяснить, что значительные денежные средства, вырученные от сбыта фальшивых векселей лидеры группировки отмывали вначале через различные столичные банки, затем через латвийский коммерческий банк «Айзкраун-лес», переводя «отстиранные» грязные деньги в один из банков оффшорной республики Науру. Ценнейшая негласная информация позволила задержать сбытчиков поддельных ценных бумаг в г.г. Хабаровске, Владивостоке, Новосибирске и руководителей преступной группировки в г. Москве 47.
8. Контролируемая поставка - ОРМ, состоящее в контролируемом конспиративном перемещении товаров или предметов, свободная реализация которых либо запрещена, либо оборот которых ограничен, с целью пресечения или раскрытия преступлений.
9. Оперативный эксперимент - ОРМ, связанное с получением оперативной информации путем создания негласно контролируемых условий и объектов, в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких или особо тяжких преступлений, а также для установления лиц, их совершивших или совершающих. В результате проведения оперативного эксперимента создается ситуация, способствующая проявлению и реализации преступных планов и намерений криминальных формирований или отдельных лиц. Эта ситуация негласно контролируется оперативно-розыскными подразделениями и в наиболее удобное для реализации время оптимально пресекается.
Так, по уголовному делу по обвинению А. Горошени и других, отмывавших десятки миллионов долларов в банках оффшорных зон, лишь производство оперативного эксперимента позволило добиться успеха. Суть этого ОРМ заключалась в том, что штатный работник милиции, выдавая себя за владельца торгово-закупочной фирмы, искал на оптовых рынках и у коммерсантов крупные партии цейлонского чая, поскольку у А. Горошени имелся для реализации именно этот сорт чая на сумму 200000 долларов. Несмотря на свою осторожность А. Горошеня «клюнул» на предложение провинциального коммерсанта. Остальное было делом техники. Мошенники и легализаторы преступных доходов были задержаны на складе, расположенном на Мельничной улице г. Санкт-Петербурга48.
Наиболее значительные оперативные возможности возникают при комплексном использовании нескольких ОРМ, реализуемых в рамках единой оперативной операции. Так, в оперативно-розыскной деятельности в различных сочетаниях широко применяются оперативное внедрение, прослушивание телефонных переговоров, наблюдение и оперативный эксперимент.
Возможные типовые направления оперативно-розыскной и следственной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений можно свести к следующим основным вариантам:
1. От выявления фактов отмывания «грязных» денег - к установлению «основных правонарушений» - источников возникновения преступных доходов, которые преступники стремятся легализовать(см. схему 1).
Схема 1
- Драпкин л.Я., Карагодин в.Н. Криминалистика
- Содержание
- 1.2. Структура криминалистики
- 1.3. Методы криминалистики
- 1.4. Соотношение криминалистики с другими науками
- Глава 2.
- Теория криминалистической идентификации
- 2.1. Понятийный аппарат и научные основы теории криминалистической идентификации
- Преступник
- Жертва (предмет посягательства)
- Материальная обстановка (место происшествия)
- Средства преступления и защиты
- 2.2. Основные этапы процесса криминалистической идентификации
- 2.3. Проблемы общей криминалистической теории распознавания
- Глава 3. Теория следственных ситуаций
- 3.1. Виды следственных ситуаций
- 3.2. Общие понятия следственной ситуации и ее логико-криминалистическое исследование
- Глава 4. Учение о криминалистических версиях
- 4.1. Эвристическая (поисковая) природа, структура и этапы построения криминалистических версий
- 4.2. Классификация криминалистических версий
- 4.3. Проверка версий и процесс перерастания вероятных знаний в достоверные
- Раздел II. Криминалистическая техника
- Глава 5. Общие положения криминалистической техники
- 5.1. Понятие и структура криминалистической техники
- 5.2. Технико-криминалистические приемы, методы и рекомендации
- 5.3. Технико-криминалистические средства
- Глава 6.
- Судебная трасология
- 6.1. Общенаучные основы судебной трасологии
- 6.2. Криминалистическое исследование следов человека
- 6.3. Следы взлома
- 6.4. Следы автотранспортных средств
- Глава 7.
- Судебная баллистика
- 7.1. Понятие и научные основы судебной баллистики
- 7.2. Огнестрельное оружие и боеприпасы: определения, устройство, классификация
- 7.3. Механизмы производства выстрела и формирования его следов
- 7.4. Установление обстоятельств применения огнестрельного оружия
- Глава 8.
- Криминалистическое исследование письма
- 8.1. Научные основы криминалистического исследования письма
- 8.2. Идентификационные признаки письма
- 8.3. Диагностические и автороведческие исследования
- 8.4. Назначение и производство почерковедческой экспертизы
- Глава 9. Технико-криминалистическое исследование документов
- 9.1. Понятие и виды технико-криминалистического исследования документов
- 9.2. Установление первоначального содержания текста документа
- 9.3. Исследование текстов, исполненных на множительных устройствах
- Глава 10. Информационно-учетное обеспечение деятельности правоохранительных органов (уголовная регистрация)
- 10.1 Общая характеристика системы уголовной регистрации
- 10.2. Криминалистические учеты
- 10.3. Розыскные учеты
- 10.4. Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки
- Раздел III.
- Общая система следственной и оперативно-розыскной деятельности
- Потерпевшие
- Подозреваемые
- Обвиняемые
- Документы
- 11.2. Тактический прием - основное структурное понятие криминалистической тактики
- 11.3. Тактические операции и тактические комбинации
- Глава 12. Организация и планирование расследования. Создание системы взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений
- 12.1. Понятие организации и планирования расследования
- 12.2. Принципы планирования расследования
- 12.3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования
- 12.4. Техника планирования расследования
- План расследования
- Глава 13.
- Тактика следственного осмотра
- 13.1. Понятие и виды следственного осмотра
- 13.2. Тактика осмотра места происшествия
- 13.3. Тактика проведения иных видов следственного осмотра
- Глава 14.
- Тактика следственного эксперимента
- 14.1. Понятие и виды следственного эксперимента
- 14.2. Подготовка к следственному эксперименту
- 14.3. Тактика проведения и фиксация результатов экспериментальных действий
- Глава 15.
- Тактика обыска и выемки
- 15.1. Понятие обыска
- 15.2. Подготовка к обыску
- 15.3. Тактические приемы обыска
- 15.4. Обыск в структуре тактической операции и тактической комбинации
- 15.5. Тактика выемки
- Глава 16. Тактико-организационные основы контроля и записи переговоров
- 16.1. Понятие контроля и записи телефонных и иных переговоров
- 16.2. Подготовка к проведению контроля и записи переговоров
- 16.3. Контрольно-исполнительский и заключительный этапы контроля переговоров
- 16.4. Контроль и запись иных переговоров
- Глава 17.
- Тактика допроса и очной ставки
- 17.1. Понятие, классификация и психологические основы допроса
- 17.2. Подготовка к допросу
- 17.3. Тактические приемы допроса (общие положения)
- 17.4. Тактические особенности допроса свидетелей и потерпевших
- 17.5. Тактика допроса обвиняемого и подозреваемого
- 17.6. Фиксация результатов допроса
- 17.7. Тактические приемы очной ставки
- Глава 18.
- Тактика проверки показаний на месте
- 18.1. Сущность, задачи и криминалистические функции проверки показаний на месте
- 18.2. Подготовительный этап проверки показаний на месте
- 18.3. Поисково-исследовательский этап
- 18.4. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте
- Глава 19. Тактика предъявления для опознания
- 19.1. Понятие и виды предъявления для опознания
- 19.2. Тактика опознания живых лиц
- 19.3. Тактические особенности проведения других видов опознания
- Глава 20.
- Назначение и производство судебных экспертиз
- 20.1. Понятие и виды судебных экспертиз
- 20.2. Организация и процедура назначения экспертизы
- 20.3. Производство судебных экспертиз
- Раздел IV.
- 21.2. Криминалистическая характеристика преступлений
- Глава 22. Методика расследования убийств
- 22.1. Криминалистическая характеристика убийств
- 22.2. Первоначальный этап расследования убийств
- 22.3. Особенности построения версий и планирования расследований
- 22.4. Расследование убийств на последующих этапах
- Глава 23. Особенности расследования убийств, совершаемых наемными лицами
- 23.1. Криминалистическая характеристика убийств, совершаемых по найму
- 23.2. Первоначальный этап расследования
- Общие положения
- 23.3. Особенности производства некоторых первоначальных следственных действий
- Глава 24. Расследование бандитизма
- 24.1. Криминалистическая характеристика бандитизма
- 24.2. Выдвижение и проверка версий о бандитизме
- 24.3. Первоначальный этап расследования
- 24.4. Последующие этапы расследования
- Глава 25. Методика расследования изнасилований
- 25.1. Криминалистическая характеристика изнасилований
- 25.2. Проверка заявлений и сообщений об изнасиловании
- 25.3. Первоначальный этап расследования изнасилований
- 25.4.Особенности последующих этапов расследования изнасилования
- Глава 26. Методика расследования краж
- 26.1. Криминалистическая характеристика краж чужого имущества
- 26.3. Первоначальный этап расследования
- 26.4. Основные направления расследования на последующих этапах
- Глава 27. Методика расследования грабежей и разбойных нападений
- 27.1. Криминалистическая характеристика грабежей и разбойных нападений
- 27.2. Типичные следственные ситуации и построение версий
- 27.3. Первоначальные следственные действия
- 27.4. Последующие следственные действия
- Глава 28. Методика расследования вымогательства
- 28.1. Криминалистическая характеристика вымогательств
- 28.2. Типичные следственные ситуации, возникающие при обнаружении и расследовании вымогательств
- 28.3. Тактика первоначальных следственных действий
- 28.4. Особенности последующего этапа расследования
- Глава 29. Особенности расследования мошеннических посягательств на имущество физических лиц
- 29.1. Криминалистическая характеристика мошенничества
- 29.2. Проверка заявлений и сообщений о совершении мошенничества
- 29.3. Первоначальные следственные действия
- 29.4 Организация расследования на последующих этапах
- Глава 30. Расследование хищений имущества и денежных средств, принадлежащих юридическим лицам, совершаемых путем мошенничества
- 30.1. Криминалистическая характеристика мошенничества
- 2) Хищения денежных средств, совершаемых способом преступного использования фиктивного гражданско-правового договора агентирования (ст.Ст.1005-1011 гк рф)
- 3) Хищение товарно-материальных ценностей, принадлежащих предприятию-изготовителю продукции или торгово-снабженческой фирме путем использования фиктивных документов и поддельных банковских поручений.
- 4) Мошеннические действия сотрудников банка с использованием системы электронного платежа способом внедрения в компьютерные программы.
- 5) Мошеннические действия по хищению денежных средств способом создания разницы в процентных ставках при выделении краткосрочных кредитов.
- Российский
- 5. Характер и размер причиненного ущерба (вреда).
- 30.2. Предварительная проверка сообщений и первоначальный этап расследования (краткая характеристика)
- 30.3. Особенности производства отдельных следственных действий
- 1. Допрос свидетелей и потерпевших
- Глава 31. Методика расследования хищений, совершаемых путем присвоения или растраты
- 31.1. Криминалистическая характеристика хищений
- 31.2. Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования хищений
- 31.3 Особенности производства отдельных следственных действий
- Глава 32 Основы методики расследования коррупционных преступлений
- 32.1. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений.
- 32.2. Проверка заявлений и сообщений о совершении коррупционных преступлений
- 32.3. Первоначальный этап расследования
- 32.4. Основные направления расследования на последующих этапах
- Глава 33. Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом и хищением наркотических средств
- 33.1. Групповая криминалистическая характеристика преступлений
- 33.2. Особенности возбуждения и первоначального этапа расследования
- 33.3. Производство отдельных следственных действий
- Глава 34. Методика расследования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
- 34.1. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
- 34.2. Основные направления и методы оперативно-розыскной деятельности
- Факты отмывания
- Новые эпизоды
- Глава 35. Расследование преступных нарушений правил безопасности движения автотранспорта
- 35.1. Криминалистическая характеристика автотранспортных преступлений
- 35.2. Исследование обстановки дорожно-транспортного происшествия
- 35.3. Особенности расследования автотранспортных преступлений в условиях различных ситуаций
- Глава 36 Расследование преступлений террористической направленности49
- 36.1 Основные положения противодействия терроризму
- Современное состояние и динамика международного терроризма.
- Правовая основа противодействия терроризму
- Уголовно-правовая характеристика преступлений террористической направленности
- Организационные основы антитеррористической деятельности
- Основные понятия, используемые в данной главе учебника
- 36.2 Групповая криминалистическая характеристика преступлений террористической направленности и особенности возникновения типовых следственных ситуаций
- Групповой характер террористической деятельности: классификация, организационные структуры и уровни
- Особенности следственных ситуаций первоначального этапа расследования преступлений террористической направленности
- Общая характеристика этапов расследования преступлений террористической направленности
- 36.3 Методика расследования террористических актов Криминалистическая характеристика террористических актов
- Тактические особенности отдельных следственных действий. Тактические особенности осмотра места происшествия
- Тактика допроса лиц, подозреваемых и особенности производства очной ставки
- Производство судебных экспертиз
- 36.4. Методика расследования захвата заложника (заложников) Психологическая характеристика захвата заложников
- Криминалистическая характеристика захвата заложников
- Типовые следственные ситуации
- Тактические особенности отдельных следственных действий
- Тактические особенности осмотра места происшествия
- Задачи осмотра
- Тактические особенности предъявления для опознания
- Тактические особенности производства судебных экспертиз
- Основные вопросы диагностического характера:
- Вопросы диагностического характера:
- Основные вопросы диагностического характера:
- Основные идентификационные вопросы:
- Перед судебной экспертизой трупов ставятся следующие основные вопросы:
- При наличии огнестрельных травм ставятся следующие основные вопросы:
- При наличии травм (ранений), причиненных острыми предметами (холодным оружием), ставятся следующие основные вопросы:
- Основные вопросы, разрешаемые судебно-офтальмологической экспертизой:
- Оперативно-розыскные возможности освобождения заложников