Синеокий Адвокатура Украины 2012 г

§ 11. Адвокатское досье и электронное адвокатское производство

Подготовка адвокатского досье, изучение и систематизация материалов уголовного дела дают возможность разработать правовую позицию защиты и решать другие вопросы, имеющие принципиальное значение по уголовному делу (правовая квалификация, получение доказательств с нарушением процессуальных норм органами расследования, нарушение права на защиту и т. п.).

Безусловно, нет единого подхода к работе по формированию адвокатского досье, как не может быть единого подхода к работе над уголовным делом по формированию линии защиты. Каждый адвокат работает индивидуально, применительно к своим способностям, практическому опыту, теоретической подготовке, умению схватывать сущность материалов, свойствам памяти, выработанным профессиональным приемам и способам. Однако непреложным правилом должно быть создание полного адвокатского производства по каждому делу, в котором участвует адвокат, без чего невозможно выполнение высокопрофессиональной защиты.

Расширение спектра деятельности адвоката по защите законных прав и интересов в современных условиях развития высоких технологий невозможно представить без соответствующего информационного обеспечения на основе новейших технологий — в первую очередь компьютерной техники и устройств передачи информации.

Работа адвоката при оказании юридической помощи доверителю предполагает обработку большого объема информации. Такая информация может быть в деле, которое ведет адвокат, в документах, предоставленных доверителем или истребованных самим адвокатом, сведения о государственных органах и лицах имеющих отношение к возникшему спору. При решении сложных юридических вопросов адвокат обрабатывает большой перечень правовых актов, судебную практику по необходимой категории споров.

377

МОДУЛЬ 2

ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

Также в материале могут содержаться копии материалов дела, сведения о государственных органах и т. д.

Адвокат начинает работать по поручению юридического или физического лица, как правило, в ограниченных информационных условиях. Ведь полная картина юридического дела, становится понятной, а отсюда доступной для юридического анализа после тщательного изучения общего информационного массива всех собранных материалов. Для удобства организации свои работы адвокат должен заводить и вести адвокатское досье по каждомч делу каждого клиента (кроме дел, ведение которых предусмотрено договорами об оказании правовой помощи, заключенные в устной форме и выполняются непосредственно при заключении).

Используются несколько вариантов названия этого документа — «адвокатское досье», «адвокатское производство», «адвокатское дело» и др. Название «адвокатское досье» не является безоговорочным вариантом, но для терминологического единообразия в дальнейшем такое наименование примем за основное.

Адвокатские досье могут состоять практически из всех категории юридических дел (административные, хозяйственные, налоговые и др.).

Материалы адвокатского досье являются основной информационной базой для выполнения анализа собранных по делу доказательств. Его ведение является необходимым условием для выработки наиболее верной правовой позиции.

Все материалы, предоставленные адвокату клиентом или другими лицами по требованию или по поручению клиента, принадлежат клиенту и должны быть возвращены ему адвокатом по требованию клиента. Адвокат для сохранения целостности адвокатского досье имеет право сделать за собственный счет копии материалов, которые возвращаются клиенту.

Полная картина юридического дела становится понятной после кропотливого изучения всех материалов, собранных по делу, для создания своего собственного адвокатского производства (досье). В адвокатском досье по уголовному делу должны быть собраны и определенным образом систематизированы копии и выписки постановлений следователя, заключений экспертов, копии или выписки из протоколов следственных действий и другие документы, имеющие отношение к предъявленному обвинению.

Безусловно, не существует единого подхода к работе по формированию адвокатского досье, как не может быть единого подхода к работе над юридическим делом по формированию правовой линии. Каждый адвокат работает индивидуально, применительно к своим способностям, практическому опыту, теоретической подготовке, умению схватывать сущность

378

материалов, свойствам памяти, к выработанным профессиональным приемам и способам.

По каждому делу, в котором участвует адвокат, рекомендуется вести достаточно подробную подборку материалов по нему, так называемое адвокатское досье.

Нужно обязательно учитывать, что собранные адвокатом доказательства не имеют статуса процессуального официального документа; это собственность — материальная или интеллектуальная — самого адвоката. А для того, чтобы собранные факты стали доказательствами, они должны быть предъявлены следователю, прокурору, суду, которые решат вопрос об их значимости и необходимости приобщения к материалам уголовного дела.

Единственным официальным требованием к ведению адвокатского производства является то, что адвокат обязан вести делопроизводство отдельно от материалов и документов, принадлежащих доверителю.

В досье адвоката должны быть включены: копии или выписки из основных постановлений следователя: о возбуждении уголовного дела; о принятии уголовного дела к своему производству; об избрании меры пресечения; о привлечении в качестве обвиняемого; о признании в качестве потерпевшего; гражданского истца или ответчика; о назначении судебных экспертиз; о продлении сроков следствия; о продлении сроков содержания под стражей обвиняемого; обвинительное заключение; протоколов разъяснения прав подозреваемому, допросов подзащитного в качестве подозреваемого, обвиняемого, очных ставок; протоколов допроса потерпевшего, свидетелей, специалистов; актов документальных ревизий, заключений судебных экспертиз и другие материалы, имеющие значение для избрания правовой позиции защиты и ее обоснования. Как правило, отдельно выписываются показания обвиняемого, потерпевшего, свидетелей.

При этом свидетелей рекомендуется условно классифицировать на несколько подгруп: 1) подтверждают виновность подзащитного в полном объеме; 2) подтверждают его виновности в определенной части; 3) опровергают обвинение. Поэтому свидетели первых двух групп нуждаются в детальной проверке (заинтересованность, отношения с фигурантами по делу, физические и психические качества.

Показания каждого из указанных лиц рекомендуется выписывать на отдельных листах, с обязательным указанием даты и времени проведения следственного действия и листов тома уголовного дела. Если выписки до-

379

МОДУЛЬ 2

словные, то цитаты необходимо брать в кавычки. Пересказ же показании необходимо заключать в скобки. Подобная техника позволяет быстро ориентироваться в материалах уголовного дела, обнаруживать противоречия и неправдивые показания. Когда изучение уголовного дела завершено и все необходимые выписки из материалов сделаны, можно сгруппировать их в следующем порядке: 1) процессуальные документы; 2) показания подзащитного; 3) показания других обвиняемых; 4) показания потерпевших и свидетелей; 5) очные ставки; 6) протоколы воспроизведений обстановки и обстоятельств события с участием всех лиц, занимающих различное процессуальное положение; 7) заключения экспертиз.

Тот же принцип следует сохранить и при группировке выписок по уголовному делу большого объема (много эпизодов преступной деятельности, несколько томов уголовного дела). В ряде случаев целесообразно выписки группировать по эпизодам обвинения, так как именно в такой последовательности они будут исследоваться в процессе судебного следствия.

Иные адвокаты выписывают материалы уголовного дела подряд, а затем составляют на отдельном листе опись своих записей. При этом лист делится на две части. Слева записываются фамилии всех допрошенных по делу, справа — все документы. Напротив каждой фамилии ставится том и лист дела. Для удобства пользования указываются также в скобках листы записей адвоката, которые предварительно им нумеруются. Подобная система ведения адвокатского производства позволяет быстро ориентироваться в досье. и что особенно важно, при рассмотрении многотомного дела.

В досье адвоката свидетелей рекомендуется разделить на несколько групп: I) подтверждают виновность подзащитного в полном объеме; 2) подтверждают его виновность в определенной части; 3) опровергают обвинение. Поэтому свидетели первых двух групп нуждаются в детальной проверке (заинтересованность, отношения с фигурантами по делу, физические и психические качества: ошибаются, не могли видеть или слышать вообще).

Тот же принцип следует сохранить и при группировке выписок по уголовному делу большого объема (много эпизодов преступной деятельности, несколько томов уголовного дела). В ряде случаев выписки целесообразно группировать по эпизодам обвинения, поскольку именно в такой последовательности они будут исследоваться в процессе судебного следствия.

Приведем некоторые рекомендации по подготовке материала, которые предлагают специалисты. Так, накапливая материал и занося его в производство, адвокат изучает, анализирует каждое доказательство, систематизирует их по основным узловым вопросам (лицевым счетам), темам, разделам. Именно эти аналитические данные станут основой защитительной речи.

380

ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

Цель этого накопления, анализа и систематизации материалов дела по основным узловым вопросам такая: 1) сконцентрировать доказательства, относящиеся к конкретному вопросу, в одном месте; 2) оценить каждое доказательство с точки зрения его значения в общей системе доказательств;

3) облегчить работу при анализе доказательств по конкретным вопросам;

4) установить главные, основные узловые вопросы темы, которые дадут основания для разработки генеральной позиции по делу; 5) разработать вопросы для допросов, определить тактику своих действий по различным процессуальным моментам; 6) подготовить необходимые ходатайства, заявления, жалобы; 7) предпринять самостоятельные действия для сбора дополнительных доказательств; 8) отработать план защитительной речи, ее разделы, установить связь между ними, расположить их в последовательную, логическую систему доводов адвоката.

Для того чтобы доказательства, относящиеся к конкретному событию, концентрировались вместе, практика привела к разработке системы узловых вопросов (лицевых счетов). В лицевом счете по мере изучения материалов дела концентрируются доказательства, мысли, идеи адвоката.

Подготовка материалов адвокатского производства (досье, дела) состоит из нескольких этапов. Можно предложить следующий примерный алгоритм: I) открытие адвокатского производства; 2) беседа с лицом, обратившимся с просьбой заключить договор на защиту; 3) первая беседа со следователем (возможно, до встречи с подзащитным); 4) первая встреча с подзащитным;

5) изучение материалов дела, представленных прокурором в суд для избрания меры пресечения в виде содержания под стражей; 6) накопление материалов во время участия в различных следственных действиях; 7) изучение материалов дела вместе с подзащитным после окончания досудебного следствия; 8) изучение обвинительного заключения; 9) подготовка к защитительной речи в судебном заседании; 10) критический анализ и, возможно, пересмотр подготовленной речи во время прений сторон; 11) постоянное изучение действующего нормативного материала; 12) самостоятельное собирание фактов адвокатом. Хотя обязательно нужно учитывать, что собранные адвокатом доказательства не имеют статуса процессуального официального документа; это собственность — материальная или интеллектуальная — самого адвоката. Чтобы собранные факты стали доказательствами, они должны быть предъявлены следователю, прокурору, суду, которые решат вопрос об их значимости и необходимости приобщения к материалам уголовного дела.

Но вернемся к порядку составления адвокатского досье. При составлении производства нужно учитывать, что досудебное или судебное следствие может быть признано односторонним и неполным: 1) если не были допро-

381

МОДУЛЬ 2

шены определенные лица, не были представлены истребованные и исследованные документы, вещественные и иные доказательства для подтверждения или опровержения обстоятельств, которые имеют важное значение для правильного решения дела; 2) если не были исследованы обстоятельства, указанные в постановлении суда, который возвратил дело на дополнительное расследование или на новое судебное разбирательство, за исключением случаев, если исследовать их было невозможно; 3) если необходимость исследования того или другого обстоятельства вытекает из новых данных, установленных при рассмотрении дела в апелляционном суде; 4) если не были выяснены с достаточной полнотой данные о лице осужденного.

Ведение делопроизводства в электронном виде играет большую роль в процессе оказания адвокатом клиентам юридической помощи. Электронное досье фактически является персональным делом клиента, что требует дополнительных мер по сохранению конфиденциальности.

Электронное адвокатское производство (ЭАП) является не новой организационной процедурой, а лишь дополнительной возможностью для адвоката и других участников юридического процесса работать с процессуальными документами, используя электронную передачу данных. При этом ЭЛП является именно правом, а не обязанностью адвоката.

Следовательно, ЭАП является вспомогательным электронным средством в дополнение к обычной процедуре документооборота в судопроизводстве. Основными техническими требованиями для ЭАП в перспективе могут стать цифровая подпись документов, передаваемых электронным путем, и сертифицированный электронный адрес, который должен иметь адвокат как пользователь ЭАП.

ЭАП может быть внедрено путем обмена данными и электронными документами, имеющими юридическую силу, подписанными цифровой подписью и заполненными с помощью уникальных и зашифрованных каналов передачи данных для создания электронной процедуры, альтернативной традиционной «бумажной».

Документы, включенные в адвокатское производство, для переноса в электронное досье могут быть отцифрованы и сохранены как копии. Исходя из этого следует заметить, что подобные документы не могут быть использованы как доказательство в деле. Хранение подобных документов вне адвокатского производства в некоторых случаях может привести к их изъятию и использованию против интересов доверителя, что требует от адвоката широкого использования мер информационной безопасности.

В современных условиях электронное досье адвоката является наиболее удобным средством фиксации информации по юридическому делу. Адвокатское производство позволяет при подобном подходе систематизи-

382

ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

ровать собранный материал, облегчается работа с большим количеством информации.

В адвокатское досье следует включать копии официальных процессуальных документов (например, искового заявления, постановления следователя, приговора или решения суда и т. д.), а также иных важных документов, фигурирующих в деле (копии договоров, накладных, выписок со счетов и т. п.), и выписки по самым существенным моментам из объяснений и протоколов допросов либо протоколов судебного заседания.

Некоторые адвокаты, особенно по уголовным делам, делают полную фотокопию всех материалов. В досье включаются также те вспомогательные документы, отражающие фактическую сторону дела, какие создает сам адвокат, например, составленная им схема места преступления или схема сложной хозяйственной операции и т. д. В досье могут входить выдержки из соответствующего закона, подлежащего применению по данному делу, заключение адвоката по правовой квалификации дела, план работы, копии подготовленных им процессуальных документов, перечни вопросов, какие он намерен задать на следствии своему подзащитному либо в ходе судебного заседания, краткое изложение ответов на них.

Обычно адвокаты ведут и свой рабочий протокол соответствующих процессуальных действий или судебного заседания, где фиксируют все наиболее важные моменты. Такие записи также содержатся в досье.

Систематизация материалов дела в электронном виде по основным узловым вопросам позволит решить важные вопросы: 1) сконцентрировать доказательства, относящиеся к конкретному вопросу, в одном месте; 2) оценить каждое доказательство с точки зрения его значения в общей системе доказательств; 3) облегчить работу при анализе доказательств по конкретным вопросам; 4) установить главные, основные узловые вопросы, темы, которые дадут основания для разработки генеральной позиции по делу; 5) разработать вопросы для допросов, определить тактику своих действий по различным процессуальным моментам; 6) подготовить необходимые ходатайства, заявления, жалобы; 7) предпринять самостоятельные действия для сбора дополнительных доказательств; 8) отработать план защитительной речи, ее разделы, установить связь между ними, расположить их в последовательную, логическую систему доводов адвоката.

Для того, чтобы доказательства, относящиеся к конкретному событию, концентрировались вместе, возникает проблема разработки соответствующих информационных программ, которые по мере включения дополнительных информационных блоков, смогу выдать несколько запрограммированных потенциальных результатов. Подобный высокотехнологичный поход

383

*ц

МОДУЛЬ 2

ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

позволит оптимизировать усилия адвоката, сконцентрировав их на наиболее перспективных узлах.

Подготовка материалов электронного адвокатского производства состоит из нескольких этапов. Можно предложить следующий примерный алгоритм: 1) интерактивная беседа с лицом, обратившимся по юридическому вопросу на сайт адвоката или по электронной почте; 2) занесение в электронном виде исходных данных, фактически открытие адвокатского производства; 3) первая беседа со следователем (возможно, до встречи с подзащитным); 4) первая встреча с подзащитным; 5) изучение материалов дела, представленных прокурором в суд для избрания меры пресечения в виде содержания под стражей; 6) накопление материалов во время участия в различных следственных действиях и перенесение их в цифровом виде на электронный носитель информации; 7) изучение материалов дела вместе с подзащитным после окончания досудебного следствия; 8) изучение обвинительного заключения; 9) анализ действующего нормативного материала; 10) самостоятельное собирание фактов адвокатом; 11) подготовка к защитительной речи в судебном заседании; 12) критический анализ и возможно пересмотр подготовленной речи во время судебных прений сторон.

В тех случаях, когда в связи с характером дела возникла необходимость изучения дополнительного законодательства или иного нормативного материала, судебной практики, специальной, в том числе научной, литературы, соответствующие сведения тоже целесообразно включить в досье. Более того, в досье могут быть включены методические рекомендации по работе с готовыми юридическими документами и обзорные материалы по юридической технике.

Мы видим, что структура построения адвокатского досье не является однородной, а требует индивидуального похода, исходя из особенностей каждого юридического дела и профессионального уровня самого адвоката [3; 7; 8; 10; 134; 165; 174; 219; 222; 224 и др.].

Ключевые слова

Адвокатское досье, адвокатское производство, адвокатское депо, делопроизводство, материалы уголовного дела, опрос, электронное адвокатское производство, электронное досье, копии.

384

ИҐосле выигрыша дела адвоі^ат говорит клиенту: «Мы выиграли»,

после проигрыша: *Фы проиграли».

Луис Майзер (1902-1994), английский юрист и писатель

Содержание