§ 3. Аффилированные лица

В ст.ст. 80-82 Закона об АО упоминаются так называемые «аффилированные лица». В тексте Закона это понятие не раскрывается. Не раскрывается оно и в ст. 93 «Информация об аффилированных лицах общества» Закона, хотя там и говорится о том, что лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В этой связи Крапивин О.М., Власов В.И.³²⁶ отмечают, что согласно ранее действовавшему тексту ст. 93 лицо признавалось аффилированным в соответствии с требованиями антимонопольного законодательства Российской Федерации. Государственная программа защиты инвесторов на 1998-1999 г. содержала поручение о разработке проекта федерального закона об аффилированных лицах. Однако такой закон еще не принят. Скорее всего, упоминание об антимонопольном законодательстве было изъято из текста ст. 93 в расчете на то, что рано или поздно, но будет принят закон об аффилированных лицах.

Пока он не будет принят, ничего не остается делать, как руководствоваться антимонопольным законодательством, обратившись за соответствующими разъяснениями к авторитетному мнению специалистов.

Как справедливо констатирует И.В.Редькин в статье «Аффилированные лица по законодательству РФ: правовое регулирование, теория и практика»³²⁷, российское законодательство не дает детального определения самого термина «аффилированные лица». В законодательных актах лишь раскрываются условия, при которых отдельные лица или группы юридических лиц и (или) физических лиц становятся аффилированными.

Заметим, что сам термин «аффилированные лица» заимствован из англо-американской практики и обозначает физическое или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность компании. Условия, при которых юридические и физические лица становятся аффилированными, приводятся в Законе РСФСР «О конкуренции и монополистической деятельности на товарных рынках» (в редакции законов РФ от 24 июня 1992 г. и 15 июля 1992 г., федеральных законов от 25 мая 1995 г. и 6 мая 1998 г.). В этом же законе закрепляется в самом общем виде понятие «аффилированных лиц».

В статье 4 указанного Закона под аффилированными лицами понимаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. В круг аффилированных лиц в соответствии с этим Законом включены:

- члены совета директоров или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа (директор, президент и др.);

- лица, принадлежащие к той группе, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный капитал данного юридического лица;

- если юридическое лицо является участников финансово-промышленной группы (далее ФПГ), к его аффилированным лицам относятся члены совета директоров или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа ФПГ, а также лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа ФПГ.

Согласно этой же статье Закона понятие «аффилированных лиц» включает в себя также широкий круг субъектов, входящих в понятие "группа лиц". И.В.Редькин отмечает, что Закон четко не разграничивает эти два понятия, которые во многом пересекаются. Также нелогично и то, что Закон впоследствии не упоминает термин «аффилированные лица», а оперирует термином «группа лиц». Исходя из этого, можно сделать вывод, что термин «аффилированные лица» не используется в антимонопольных целях и раскрывается в Законе о конкуренции и ограничении монополистической деятельности только для его использования в других правовых институтах.

Поэтому отраслевая специфика регулирования отношений между аффилированными лицами состоит в том, что понятие «аффилированные лица» содержится в антимонопольном законодательстве, а его использование осуществляется в самых различных правовых институтах (корпоративное право, рынок ценных бумаг, к которым относятся также акции, и др.).

Что касается упомянутой выше «группы лиц», то согласно статье 4 под ней понимается группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий:

- лицо или несколько лиц в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора купли-продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения и иных сделок) более чем 50 процентов от общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставной капитал юридического лица;

- лицо или несколько лиц получили возможность на основании договора или иным образом определять решения, принимаемые другим лицом (лицами), в том числе определять условия ведения другим лицом (лицами) предпринимательской деятельности либо осуществлять полномочия исполнительного органа других лиц на основании договора;

- лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов коллегиального исполнительного органа юридического лица и (или) по предложению лица избрано более 50 процентов состава совета директоров или иного коллегиального органа управления юридического лица;

- физическое лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;

- одни и те же юридические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры, и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц или по предложению одних и тех же юридических лиц избрано более 50 процентов состава совета директоров или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц;

- физические лица и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей распоряжаться в сумме более чем 50 процентами голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный капитал одного юридического лица, и одновременно данные физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры, и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров или иного коллегиального органа управления другого юридического лица;

- юридические лица являются участниками одной ФПГ;

- физические лица являются супругами, родителями и детьми, братьями и сестрами.

Отношения аффилированности возникают между двумя и более лицами в строго определенных законом случаях. Признать данное лицо (лица) аффилированным возможно, лишь установив факты наличия указанных выше связей между ним и другими лицами. Заметим, что из приведенных выше условий признания лица (лиц) аффилированным следует, что аффилированность может быть как односторонней, так и двусторонней. В первом случае влияние способно оказывать одно лицо. Во втором - два или несколько лиц оказывают друг на друга взаимное влияние. Способность оказывать влияние является основополагающим признаком аффилированности. Совершение каких-либо сделок под влиянием имеют целью нарушить баланс интересов в пользу одной из сторон. Сделка, совершенная под влиянием, имеет, как правило, негативные последствия для одной из ее сторон в связи с тем, что имеют место:

- неэквивалентный и потому невыгодный лишь одной стороне обмен имуществом и правами;

- ущемление прав и законных интересов одной из сторон сделки в иных формах.

Сделки, совершаемые с участием аффилированных лиц, по своему содержанию многообразны. Классической стала, например, практика, когда директор коммерческой организации продает ее продукцию по низким ценам своим аффилированным лицам. Последние продают эту продукцию по более высоким ценам. Полученная в результате такой сделки прибыль делится между ее участниками.

К сожалению, законодательство, в том числе и Закон об акционерных обществах, не содержит порядка признания лиц аффилированными. Поэтому, как это рекомендует автор упомянутой выше статьи, признание лица аффилированным в судебном порядке целесообразно осуществлять не в качестве самостоятельного требования (например, путем установления аффилированности, как юридического факта), а применительно к тому способу защиты от действий аффилированных лиц, который предусмотрен законодательством. Так например, в случае совершения крупной сделки, о которой идет речь в статье 80 Закона об акционерных обществах, способом защиты является признание такой сделки недействительной, а не иск о признании тех или иных лиц аффилированными. В этом случае сам суд решит, являются ли лица, участвующие в сделке, аффилированными или не являются.