С. Интегральные микросхемы

(а) Топологии интегральных микросхем

33.49. Вопрос вида охраны, предоставляемой для топологий интегральных микросхем, является относительно новым. Хотя компоненты-полуфабрикаты электрических схем использовались длительное время при изготовлении электрического оборудования (например, радиоприемников), широкомасштабное интегрирование разнообразных электрических функций в компонентах очень малого размера стало возможным только несколько лет назад в результате успехов в области технологии полупроводников. Интегральные микросхемы изготавливаются в соответствии с подробными схемами или «топологиями».

(b) Необходимость охраны

33.50. Топологии интегральных микросхем являются творениями человеческого ума. Они обычно являются результатом огромных инвестиций, как с точки зрения временных затрат высококвалифицированных экспертов, так и финансовых. Существует постоянная потребность в создании новых топологий, которые позволяют уменьшить размеры существующих интегральных микросхем и одновременно усилить выполняемые функции. Чем меньше интегральная микросхема, тем меньше материала требуется для ее изготовления и тем меньше пространственного объема для ее размещения. Интегральные микросхемы применяются в большом спектре изделий, включая предметы повседневного пользования, такие, как часы, телевизоры, стиральные машины, автомобили и т. д., а также сложное оборудование для обработки данных.

33.51 В то время как создание новых топологий интегральных схем требует значительных капиталовложений, затраты на их копирование составляют лишь незначительную часть от этих сумм. Копирование может осуществляться фотографированием каждого слоя интегральной микросхемы и, с последующим изготовлением масок на их основе для производства схем. Возможность такого копирования является основной причиной введения законодательства об охране топологий.

33.52. В этой связи необходимо упомянуть о понятии «обратного конструирования». В рамках промышленности, выпускающей интегральные микросхемы, обратное конструирование означает использование существующей топологии для изготовления усовершенствованной топологии. Считается возможным применение метода обратного конструирования, даже если это будет связано с копированием существующих топологий, при условии, что усовершенствованная топология, созданная таким образом, обеспечивает прогресс техники в интересах общества.

(с) Договор об интеллектуальной собственности

в отношении интегральных микросхем

33.53. В мае 1989 г. Дипломатическая конференция в Вашингтоне приняла Договор об интеллектуальной собственности в отношении интегральных микросхем. Это явилось результатом интенсивной подготовительной стадии, которая включала четыре совещания Специального комитета экспертов, консультации с развивающимися странами и подготовку специального аналитического материала Секретариатом ВОИС.

33.54. Подготовительные совещания подчеркнули критическое отношение развивающихся стран, поставивших под сомнение необходимость Договора по этому вопросу.

33.55. Развивающиеся страны считали, что проблема охраны капиталовложений для разработки топологий микросхем не оправдывает сама по себе выделение специального объекта интеллектуальной собственности. При этом утверждалось, что не всякое творение оправдывает отход от принципа свободной конкуренции. Из-за последствий, вытекающих, возникающих в отношении результатов интеллектуального творчества, только некоторые, определенные произведения должны пользоваться соответствующим режимом охраны.

33.56. Слабость творческого начала, на котором должны базироваться исключительные права, также была объектом критики, поскольку режим охраны топологий интегральных схем не требует новизны или изобретательского уровня. Также указывалось, что создание и применение полупроводниковых схем имеет ряд технологических особенностей, которые имеют последствия для правовых норм. Например, все возрастающее применение систем компьютерного проектирования (в особенности, пакетов программ для автоматического проектирования схем, так называемых кремниевых компиляторов) уменьшают долю творческого вклада в проектирование микросхемы. Тенденция к включению программных средств (в основном охраняемых авторским правом) в микросхемы также сблизила возможности охраны программ и микросхем.

33.57. Что касается проекта Договора, то основными вопросами здесь были: определение объекта охраны, нечеткость положений («интеллектуальный вклад»), объем требования, касающегося «закрепления» топологии в микросхеме, неполнота раскрытия, предлагаемый срок охраны (10 лет) и особенно содержание прав, предоставляемых владельцу топологии.

33.58. Предметом особой заботы был также вопрос продления охраны, обеспечиваемой согласно статье 4 проекта Договора, в отношении объектов, которые включают несанкционированную копию микросхемы. Высказывалось мнение, что это поставит развивающиеся страны в чрезвычайно невыгодное положение. Развивающиеся страны являются стопроцентными импортерами электронных изделий, и только в некоторых из них имеются местные производственные мощности. Выдвижение требования к этим странам о взятии на себя ответственности за микросхемы, включаемые в состав оборудования, которое они импортируют, означало бы поставить их перед почти неразрешимой задачей разборки этого оборудования на составляющие компоненты и проверки их происхождения. Было бы намного целесообразнее принимать меры в первую очередь против тех, кто производит и распространяет это оборудование.

33.59. Принимая во внимание результаты подготовительной работы, ожидания многих наблюдателей по отношению к Вашингтонской конференции включали, с одной стороны, предположение об относительной легкости достижении согласия между промышленно развитыми странами и, с другой стороны, оборонительную позицию (или даже блокаду) со стороны развивающихся стран. В действительности все оказалось совершенно по-другому. Благодаря энергичной позиции Группы 77, группа В (развитые страны) оказалась серьезно расколотой, в основном в связи с положениями о недобровольных лицензиях. США и Япония были единственными странами, проголосовавшими против, в то время как Договор получил твердую поддержку развивающихся стран и Европейского сообщества.

33.60. Хотя, как упоминалось выше. Группа 77 была далека от попыток принять данный Договор, она считала, что рассмотренный текст представляет разумный компромисс, особенно в отношении положений о недобровольных лицензиях, «невольных нарушителях», сроке охраны и условиях раскрытия объекта.

33.61. Договор устанавливает международные нормы, одобренные большинством стран, даже если они были отклонены двумя странами, которые являются в настоящее время самыми большими в мире производителями полупроводников. Выполненная работа и полученные результаты позволяют избежать необходимости рассмотрения этих вопросов на других форумах, например в рамках Уругвайского раунда. Более того, возобновление дискуссий было бы крайне нежелательно и могло бы подтолкнуть ряд развивающихся стран отказаться полностью от какой-либо формы охраны топологии интегральных микросхем.

(d) Объем охраны

(i) Охраняемые объекты

33.62. В соответствии с законодательством, принятым в развитых странах, и в соответствии с Договором топология интегральных микросхем подлежит охране. Закон США, под влиянием тенденций, существовавших на момент принятия этого закона, касается охраны только масок, а не топологий. Однако более поздние законы в европейских странах касаются топологии интегральных микросхем, которая дает представление об их трехмерной природе. В любом случае объектом охраны является не технология, используемая для изготовления микросхем, а топология. Цель Договора заключается в том, чтобы предотвратить так называемое рабское копирование интегральных микросхем, что может совершаться с малыми затратами по сравнению с необходимостью создания новых схем.

33.63. В соответствии с рядом законов (хотя здесь не имеются в виду ни закон США, ни закон Японии) и в соответствии с Договором охрана не зависит от того, зафиксирована или нет топология в полупроводнике. Охрана топологий, которые не фиксированы, а поэтому нематериальны, рассматривалась многими делегациями на Вашингтонской конференции более подходящей для целей недавно появившейся в некоторых странах отрасли промышленности, разрабатывающей топологии (в противовес производству полупроводников).

33.64. Правовой контроль касается топологий как готовых микросхем, так и промежуточных схем, таких, как матрицы логических элементов.

(ii) Требования к охране

33.65. В соответствии с принятым законодательством и Договором единственным требованием охраны топологии является то, что она должна быть оригинальной или рассматриваться в качестве эквивалента и быть результатом творческого вклада. В противоположность патентной охране не требуется ни новизна, ни изобретательский уровень.

(iii) Вид охраны

33.66. Выше указывалось, что действующие законодательства предусматривают специальные (sui generis) виды охраны. Ряд развивающихся стран подверг сомнению необходимость установления такой специальной охраны. Например, Индия считает, что интегральные схемы могли бы охраняться авторским правом (решение, которое предлагалось также Соединенным Королевством). По утверждению Аргентины, здесь применимы положения о недобросовестной конкуренции, содержащиеся в Парижской конвенции. В случае Швейцарии было заявлено, что Федеральный закон о недобросовестной конкуренции позволяет устранять нарушения, возникающие в результате незаконного копирования топологий интегральных микросхем.

33.67. Договор ВОИС предоставляет каждой стране свободу решения относительно выбора правовой основы (патенты, авторское право и т.д.), в соответствии с которой предоставляется охрана, при условии соблюдения минимума правил, изложенных в Договоре, и, где это необходимо, требований международных соглашений, действующих в соответствующем правовом поле (например, патентов, авторского права, недобросовестной конкуренции и т. д.). С учетом этих ограничений мало вероятно, что какая-либо страна выберет одну из вышеназванных альтернативных форм контроля, так как в таком случае ей придется соблюдать не только положения Вашингтонского договора, но также положения других соответствующих соглашений.

(iv) Предоставляемые права

33.68. В соответствии с вышеназванным законодательством владелец топологии имеет исключительное право воспроизведения соответствующей топологии, включать ее в чип и продавать полупроводниковые приборы, включающие ее. В соответствии с некоторыми законами (например, SCPA) владелец имеет право воспроизводить и продавать не только микросхемы, но также промышленные изделия, включающие соответствующие полупроводники. Это один из вопросов, который встретил большое сопротивление со стороны развивающихся стран во время переговоров по Вашингтонскому договору.

33.69. В соответствии с правилами, предложенными в отношении Договора, лицо, приобретающее промышленные изделия, включающие контрафактное полупроводниковое устройство, не зная об этом, может нести ответственность перед истинным владельцем этого устройства (с возможной уплатой пошлины). Хотя очевидно, что любой импортер таких изделий не имеет в большинстве случаев реальной возможности проверить тот факт, является ли встроенное полупроводниковое устройство оригинальным, пока он не разберет соответствующее оборудование, тем не менее он должен выплатить компенсацию владельцу оригинальной микросхемы, если поступит уведомление о наличии нарушения.

33.70. Окончательный текст Договора не оставляет сомнений относительно того, что охрана не зависит от того, «входит или нет интегральная микросхема в данное изделие» (статья 3.1 (b)). С другой стороны, в нем не содержится никаких процедур или мер наказания, что оставляет на усмотрение национальных законов и судов определение правовых последствий такой ситуации.

(v) Обязательства владельца; недобровольные лицензии

33.71. В отличие от патентной системы, которая устанавливает обязательства по использованию выданного патента, вышеописанная специальная охрана не включает какой-либо формы обязательств в отношении использования или чего-либо подобного.

33.72. Однако некоторые нормативные документы (например. Директива ЕЭС от 1987 г.) предусматривают возможность выдачи недобровольной лицензии, как это имеет место в законодательствах об авторском праве при определенных обстоятельствах и в патентных законах.

33.73. Договор ВОИС также предусматривает эту возможность в одной из статей, которая подтолкнула США к отказу от Договора. Эта статья, 6(3), предусматривает следующее:

(a) Несмотря на положения пункта (1), любая договаривающаяся сторона может в своем законодательстве предусмотреть возможность предоставления своим исполнительным или судебным органам в случаях, не относящихся к категории обычных, неисключительной лицензии для осуществления любых действий, указанных в пункте (1), третьими лицами без разрешения управомоченного лица («недобровольной лицензии») после безуспешных попыток со стороны упомянутых третьих лиц получить такое разрешение в соответствии с обычной коммерческой практикой, если предоставление недобровольной лицензии, как это установлено предоставляющим ее органом, необходимо для охраны национальной цели, рассматриваемой в качестве жизненно важной этим органом; недобровольная лицензия предоставляется для использования только на территории этой страны, и за нее управомоченному лицу третьим лицом выплачивается справедливое вознаграждение.

(b) Положения настоящего Договора не затрагивают свободы любой договаривающейся стороны применять меры, включая предоставление недобровольной лицензии, исполнительным или судебным органом такой стороны после проведения установленной процедуры в соответствии с ее законами, обеспечивающими свободу конкуренции и предотвращение злоупотреблений со стороны управомоченного лица.

(c) Предоставление любой недобровольной лицензии, указанной в подпункте (а) или в подпункте (b), рассматривается в судебном порядке. Любая недобровольная лицензия, указанная в подпункте (а), отзывается, когда условия, указанные в этом подпункте, перестают существовать.

(vi) Обратное конструирование

33.74. Одним из важнейших ограничений на права, предоставляемые согласно данным законам и Договору, является допустимость обратного конструирования, если это ведет к созданию новой интегральной микросхемы. Обратное конструирование было принято в качестве законного способа конкуренции в полупроводниковой промышленности. Однако оно требует соответствующих технологических средств и ресурсов, которые отсутствуют у большинства развивающихся стран.

(vii) Раскрытие

33.75. В данной области, а также в специальных законах существуют совершенно новые положения. В некоторых законах регистрация релевантной документации не является обязательной для охраны, так как охрана наступает при продаже изделия; в других случаях существует возможность не регистрировать любую информацию, которую владелец считает конфиденциальной, тем самым превращая такую охрану в систему охраны производственных секретов. Это ослабляет один из фундаментальных принципов промышленной собственности, а именно раскрытие знания, — принцип, который был одним из краеугольных камней при поиске баланса между общественными и частными интересами при выдаче монопольного права на изобретения. В случае интегральных микросхем согласно некоторым законодательствам правообладатель сам решает, какую информацию он делает общим достоянием, а какую он желает оставить у себя.

33.76. Статья 7.2 Договора направлена на достижение определенного баланса:

Любая договаривающаяся сторона свободна не охранять топологию до тех пор, пока топология не является объектом заявки на регистрацию, поданной в надлежащей форме в компетентный публичный орган, или объектом регистрации этим органом; может быть установлено требование, чтобы заявка сопровождалась подачей копии или чертежа топологии и, если интегральная микросхема использовалась в коммерческих целях, образца этой интегральной микросхемы вместе с информацией, определяющей электронную функцию, которую предназначена выполнять интегральная микросхема; однако заявитель может исключить такие части копии или чертежа, которые относятся к способу производства интегральной микросхемы, при условии, что представленные части в достаточной степени позволяют провести идентификацию топологии.

(viii) Срок охраны

33.77. Действующие системы обычно предусматривают срок охраны в десять лет с даты первой продажи микросхемы (или подачи заявки на охрану). Если принять во внимание кривую устаревания многих полупроводниковых устройств, этот срок может оказаться очень длительным. Договор обеспечивает минимальный срок в 8 лет, не уточняя момента, с которого он начинается (он может отсчитываться со времени создания микросхемы).

(е) Последствия правового режима

33.78. Специальные режимы охраны, принятые в развитых странах и в соответствующем Договоре ВОИС, в основном направлены на установление права предотвращения слепого копирования охраняемых микросхем. Как было видно выше, в отличие от патентов они не предоставляют монопольного права на использование и не предотвращают самостоятельной разработки микросхем (даже если они окажутся идентичными другим уже охраняемым схемам) и не препятствуют «обратному конструированию», использующему топологии существующих микросхем.

33.79. Парадоксально, но случаи «рабского» копирования топологий интегральных микросхем, по-видимому, происходят нечасто. Фактически, несмотря на аргументацию, выдвинутую полупроводниковой промышленностью США с целью содействовать принятию SCPA, ни одно дело о копировании таких топологий не было возбуждено в судах США. Единственное дело, возбужденное в судебном порядке согласно SCPA касалось двух компаний США (Brooktree и Advanced Micro Services), и ответчик привел в свою защиту законный случай «обратного конструирования».

33.80. Отсутствие эффективного применения специального режима в отношении полупроводниковых устройств и понимание того, что копирование практически отсутствует, заставило двух американских экспертов задаться вопросом, не является ли SCPA на самом деле «решением в погоне за проблемой».

33.81. Нельзя утверждать, что вышеописанная ситуация значительно изменится в будущем в результате технологического развития.

33.82. Только небольшая группа развивающихся стран изготавливает в настоящее время интегральные микросхемы, и мало вероятно, что в будущем другие страны вступят в это рискованное предприятие, которое требует значительных инвестиций и подвержено колебаниям в целом нестабильного рынка. Хотя разработка топологий (но не производство) микросхем осуществляется во все возрастающем числе развивающихся стран, она касается чертежей топологий для потребительских и полупотребительских схем, охраняемых в целом согласно договорам между проектировщиком и компанией, заинтересованной в специальном применении (в случае индивидуальных лиц).

33.83. Наконец, необходимо иметь в виду, как уже говорилось об этом выше, что «обратное конструирование» требует высокого уровня технологических средств, значительных инвестиций. А это находится за пределами возможностей (и интересов) большинства развивающихся стран.

33.84. В то время как охрана топологий интегральных микросхем, по всей видимости, не будет иметь далеко идущих последствий для промышленного развития полупроводниковой отрасли в развивающихся странах, она может иметь значительное влияние на торговлю микросхемам и промышленными изделиями, включающими их. Конфликты между поставщиками микросхем могут сказываться на покупателях при действиях, направленных на предотвращение импорта, или повлечь дополнительные расходы (вследствие уплаты пошлин) при приобретении таких изделий.

33.85. Разумеется, развивающиеся страны не поддерживают принятия международной охраны в этой области и не смогут получить выгоды от ее принятия. Однако относительное равновесие, достигнутое по тексту Вашингтонского договора, представляет разумную отправную точку (хотя далеко не идеальную) для достижения охраны топологий интегральных микросхем на национальном уровне.

33.86. Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (TRIPS), заключенное как составная часть Уругвайского раунда переговоров по ГАТТ (Генеральное соглашение по тарифам и торговле), включает в себя многие из существенных положений Вашингтонского договора. Однако соглашение ТРИПС не включает положений о принудительных лицензиях из Вашингтонского договора. Но в дополнение к этому в текст соглашения ТРИПС включены следующие положения:

(1)

Участники Соглашения считают незаконными следующие действия, если они предприняты без разрешения правообладателя: импорт, продажу или иное распространение в коммерческих целях охраняемой топологии, или интегральной микросхемы, включающей охраняемую топологию, или изделия, включающего микросхему, которая содержит незаконно скопированную топологию.

(2)

Участники не считают незаконными такие действия, которые при других обстоятельствах запрещены, если лицо, их совершающее или заказывающее совершение таких действий, не знало и не имело разумных оснований знать при обретении интегральной микросхемы или изделия, что они включают неправомерно скопированную топологию.

(3)

Срок охраны должен составлять по крайней мере 10 лет со времени подачи ходатайства о регистрации, а в тех случаях, когда регистрация в целях охраны не требуется, — со времени первого коммерческого использования. В любом случае в национальных законах может быть предусмотрено, что охрана истекает через 15 лет после создания топологии.

(4)

Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность. Приложение 1С к Заключительному акту, воплощающему результаты Уругвайского раунда многосторонних переговоров по торговле, 15 апреля, 1994 г.

Литература к разделу С:

Международное бюро ВОИС. Последние международные события, касающиеся обеспечения защиты прав интеллектуальной собственности. WIPO-ASEAN/SEM/BKK/94/4.

С. Соггеа. Охрана топологий интегральных микросхем. WIPO/FT/MV/89/2.